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2012 年第一季度报告全文

1 广发证券股份有限公司(000776) 二一二年第一季度报告 二一二年四月 广发证券股份有限公司

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2 §1 重要提示 1.

1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任. 1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计. 1.3 本公司董事长应刚先生、总裁林治海先生、副总裁兼财务总监及财务部负责人孙晓燕女士声明: 保证

2012 年第一季度报告中财务报告的真实、完整. §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 单位:元 本报告期末 上年度期末 增减变动(%) 资产总额(元) 83,006,041,169.45 76,810,750,884.62 8.07% 归属于上市公司股东的所有者权益(元) 32,576,437,086.95 31,635,096,495.90 2.98% 总股本(股) 2,959,645,732.00 2,959,645,732.00 0.00% 归属于上市公司股东的每股净资产(元/股) 11.01 10.69 2.99% 本报告期 上年同期 增减变动(%) 营业总收入(元) 1,790,082,283.46 1,726,176,791.93 3.70% 归属于上市公司股东的净利润(元) 651,421,790.85 665,629,981.78 -2.13% 经营活动产生的现金流量净额(元) 3,693,669,768.18 -15,681,038,459.21 - 每股经营活动产生的现金流量净额(元/股) 1.25 -6.25 - 基本每股收益(元/股) 0.22 0.27 -18.52% 稀释每股收益(元/股) 0.22 0.27 -18.52% 加权平均净资产收益率(%) 2.03% 3.38% 下降 1.35 个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益 率(%) 2.02% 3.38% 下降 1.36 个百分点 注1:根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号――净资产收益率和每股收益的计算及披露(2010 年修订)》,上表计算本报告期每股收益时采用的普通股加权平均股数为2,959,645,732股.计算上年同期每股收益时采用的 普通股加权平均股数为2,507,045,732 股. 注2:本报告期初和本报告期末股本均为2,959,645,732股,本报告期初和本报告期末归属于上市公司股东的每股净资产 均以上述股本计算. 非经常性损益项目 √ 适用 不适用 单位:元 非经常性损益项目 年初至报告期末金额 非流动性资产处置损益 230,345.62 计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 4,269,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 414,545.97 非经常性损益的所得税影响数 -1,228,472.90 扣除所得税影响数后的非经常性损益合计 3,685,418.69 减:少数股东损益影响额(税后) 扣除少数股东损益后的非经常性损益 3,685,418.69 广发证券股份有限公司

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3 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位:股 报告期末股东总数(户) 52,069 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称(全称) 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 广东粤财信托有限公司 120,457,831 人民币普通股 普宁市信宏实业投资有限公司 72,968,179 人民币普通股 酒泉钢铁(集团)有限责任公司 71,536,898 人民币普通股 亨通集团有限公司 57,229,518 人民币普通股 安徽华茂纺织股份有限公司 39,106,650 人民币普通股 宜华企业(集团)有限公司 35,000,000 人民币普通股 汇天泽投资有限公司 34,690,000 人民币普通股 湖北水牛实业发展有限公司 13,856,981 人民币普通股 中国工商银行-融通深证

100 指数证券投资基金 9,288,447 人民币普通股 神州学人集团股份有限公司 9,050,000 人民币普通股 §3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 不适用 项目

2012 年3月31 日2011 年12 月31 日 增减幅度 主要变动原因 结算备付金 6,227,569,527.37 4,651,817,547.97 33.87% 存放在登记结算公司的客户备付金增加 应收利息 586,767,460.63 297,120,953.04 97.48% 主要为债券应收利息的增加 递延所得税资产 65,729,226.95 138,213,108.57 -52.44% 可抵扣暂时性差异减少 拆入资金 1,378,000,000.00 - - 从银行拆入资金 代理承销证券款 27,747,100.00 - - 期末有未发行完毕的项目 应付职工薪酬 672,910,921.45 971,358,856.08 -30.72% 支付职工薪酬 应交税费 391,672,815.60 282,630,448.90 38.58% 主要是一季度所得税环比增加 递延所得税负债 148,164,383.64 91,967,025.35 61.11% 应纳税暂时性差异增加 其他负债 437,569,708.46 316,094,828.85 38.43% 主要为其他应付款增加 少数股东权益 369,595,511.85 32,403,590.60 1040.60% 广发控股(香港)有限公司所持有并纳入合 并报表范围的基金之少数股东权益增加所致 项目2012 年1-3 月2011 年1-3 月 增减幅度 主要变动原因 利息净收入 255,334,092.02 154,351,835.88 65.42% 主要是资金规模增加所致 汇兑收益 3,799,322.36 -1,380,414.04 - 汇率变化的影响 其他业务收入 7,583,607.36 302,990.22 2402.92% 出租资产及收取客户信息费等收入增加 资产减值损失 982,998.31 364,337.04 169.80% 主要为坏账准备增加 营业外收入 6,280,075.91 3,158,904.64 98.81% 主要是政府补助增加 少数股东损益 2,862,135.54 -1,063,093.19 - 广发控股(香港)有限公司所持有并纳入合 并报表范围的基金之少数股东损益增加所致 其他综合收益 289,918,800.20 -88,578,911.27 - 主要为可供出售金融资产公允价值变动增加 经营活动产生的 现金流量净额 3,693,669,768.18 -15,681,038,459.21 - 代理买卖证券款收到的现金净额增加 投资活动产生的 现金流量净额 27,117,316.18 -1,747,453,995.17 - 处置可供出售金融资产净现金流入增加 筹资活动产生的 现金流量净额 368,714,651.09 -1,083,056.59 - 广发控股(香港)有限公司所持有并纳入合 并报表范围的基金之少数股东权益增加所致 广发证券股份有限公司

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4 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 3.2.1 非标意见情况 适用 √ 不适用 3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 适用 √ 不适用 3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况 无3.2.4 其他 √ 适用 不适用

1、营业网点变更 (1)营业部迁址

2012 年2月23 日,经中国证监会广东监管局《关于广发证券股份有限公司广州昌岗中路证券营业部 开业验收意见的函》 (广东证监函[2012]117 号)文批准,同意我司原广州江南西路证券营业部由广州市海 珠区江南西路 113-117 号

3、4 层同城迁址至广州市海珠区昌岗中路

238 号达镖国际中心

20 楼,迁址后营 业部名称变更为 广发证券股份有限公司广州昌岗中路证券营业部 . (2)新设营业部情况

2012 年3月29 日,经中国证监会广东监管局《关于核准广发证券股份有限公司在陕西省咸阳市等地 设立

5 家证券营业部的批复》 (广东证监许可[2012]41 号)文批准,同意我司在陕西省咸阳市秦都区、黑 龙江省大庆市萨尔图区、广东省佛山市顺德区、广东省中山市、广东省东莞市各设立

1 家证券营业部.证 券营业部的经营范围为证券经纪业务.目前,上述

5 家证券营业部正在筹建之中. (3)新设分公司情况

2012 年3月16 日,经中国证监会广东证监局《关于核准广发证券股份有限公司设立福建分公司的批 复》 (广东证监许可[2012]24 号)文批准,同意我司在福建省福州市设立广发证券股份有限公司福建分公 司,管理福建省的证券营业部.目前,福建分公司正在筹建之中.

2、向广发控股(香港)有限公司增资

2011 年10 月28 日,公司第七届董事会第八次会议审议通过了《关于向广发控股(香港)有限公司增 资的议案》 ,同意向全资子公司广发控股(香港)有限公司(以下简称 广发香港控股 )增资 621,208,000 元人民币(或等值港币) ,资金来源为非公开发行股票的募集资金.增资后广发香港控股的实缴资本增至 14.4 亿港元.

2012 年4月, 公司已根据上述决议办理完毕使广发香港控股实缴资本增加至 14.4 亿港元的有关事宜. 广发证券股份有限公司

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3、广发控股(香港)有限公司获得

9 亿元人民币合格境外机构投资者投资额度

2012 年1月,公司收到国家外汇管理局《国家外汇管理局关于中国国际金融(香港)有限公司等十家 人民币合格境外机构投资者投资额度的批复》 (汇复[2012]2 号) ,核准公司全资子公司广发控股(香港) 有限公司境内证券投资额度

9 亿元人民币.广发控股(香港)有限公司将按相关规定通过其全资拥有的广 发资产管理(香港)有限公司开展人民币合格境外机构投资者业务. 目前,已设立 广发中国人民币固定收益基金 ,该基金由中国银行股份有限公司作为托管人.

4、公司《章程》重要条款变更

2011 年9月28 日,公司

2011 年第三次临时股东大会审议通过了《关于修改公司章程的议案》 ,同意 修订公司《章程》的有关条款,并授权公司经营管理层全权办理本次修订公司《章程》的相关监管部门核 准事宜及工商登记变更事宜.

2012 年1月,公司收到广东证监局《关于核准广发证券股份有限公司变更公司章程重要条款的批复》 (广东证监许可[2012]1 号) ,核准本公司变更《广发证券股份有限公司章程》的重要条款.经该次广东证 监局核准变更后的公司章程请参见

2012 年1月10 日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《广发 证券股份有限公司章程》 .

5、广发金管家弘利债券集合资产管理计划获批

2012 年3月,公司收到中国证监会《关于核准广发证券股份有限公司设立广发金管家弘利债券集合资 产管理计划的批复》 (证监许可[2012]368 号) ,核准公司设立广发金管家弘利债券集合资产管理计划(以 下简称 本计划 ) .本计划类型为限定性集合资产管理计划.本计划推广期间募集资金规模上限为

40 亿份. 本计划由中国工商银行股份有限公司作为托管人. 本计划拟于近期在广发证券及指定的代销机构发行. 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 √ 适用 不适用 承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况 股改承诺 辽宁成大股份有限公司、吉林敖东 药业集团股份有限公司、中山公用 事业集团股份有限公司、香江集团 有限公司、广东粤财信........