DOC《安信核心竞争力灵活配置混合型》

(14)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%;

(15)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%.因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合上述比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

(16)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制. 除上述第(2)、(9)、(15)条外,因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外.法律法规另有规定的,从其规定. 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定.在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定.基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始.法律法规或监管部门另有规定的,从其规定. 法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行.

(三)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对本协议第十五条第九项基金投资禁止行为进行监督. 根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定,基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有重大利害关系的公司名单及其更新,并以双方约定的方式提交,确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性.基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单,并负责及时更新该名单.名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人,基金托管人应及时确认已知名单的变更.如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程,基金管理人仍违规进行关联交易,并造成基金资产损失的,由基金管理人承担责任,基金托管人有权向中国证监会报告. 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行.相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露.重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过.基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查.

(四)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人参与银行间债券市场进行监督.基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单,并约定各交易对手所适用的交易结算方式.基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易.基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单进行更新,如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单,应向基金托管人说明理由,在与交易对手发生交易前3个工作日内与基金托管人协商解决.基金管理人收到基金托管人书面确认后,被确认调整的名单开始生效,新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算.基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交易,基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督,但不承担交易对手不履行合同造成的损失.如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任.