XLS《1高管》

附表1-1 表1:证券公司经理层高级管理人员任职资格审核 序号 , 受理编号 , 申请人 , 申请事项 , 受理 ,,

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审查 ,,

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, 决定 ,,

, 许可机构 , 备注 , ,,

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申请材料接收日 , 通知补正日 , 接收补正材料日 , 受理决定或者不予受理决定日 , 第一次反馈意见日 , 接收第一次反馈材料日 , 第二次反馈意见日 , 接收第二次反馈材料日 , 需说明情况 , 决定日期 , 批复文号 , 决定类型 ,,

1 , 第2017_0113号 , 英大证券有限责任公司 , 英大证券关于林凡涛证券公司经理层高管人员、赵宏泉监事会主席任职资格的申请 , 11-07-21 ,,

, 2017-11-6(受理)深圳证监局 ,

2 , 第2017_0114号 , 英大证券有限责任公司 , 英大证券关于林凡涛证券公司经理层高管人员、赵宏泉监事会主席任职资格的申请 , 11-07-21 ,,

, 2017-11-6(受理)深圳证监局 ,

3 , 第2017_0118号 , 银河金汇证券资产管理有限公司 , 关于叶胜利证券公司高级管理人员任职资格的申请报告 , 11-18-21 ,,

, 2017-11-17(受理)深圳证监局 , 注:审核期限45个工作日 附表1-2 表2:证券公司董事长、副董事长、监事会主席任职资格审核 序号 , 受理编号 , 申请人 , 申请事项 , 受理 ,,

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审查 ,,

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, 决定 ,,

, 许可机构 , 备注 , ,,

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申请材料接收日 , 通知补正日 , 接收补正材料日 , 受理决定或者不予受理决定日 , 第一次反馈意见日 , 接收第一次反馈材料日 , 第二次反馈意见日 , 接收第二次反馈材料日 , 需说明情况 , 决定日期 , 批复文号 , 决定类型 ,,

1 , 第2017_0121号 , 东亚前海证券有限责任公司 , 关于李继昌证券公司董事长任职资格的申请报告 ,

43060 ,,

, 2017-11-21(受理) 注:审核期限20个工作日 附表1-3 表3:证券公司董事、监事任职资格审核 序号 , 受理编号 , 申请人 , 申请事项 , 受理 ,,

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审查 ,,

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, 决定 ,,

, 许可机构 , 备注 , ,,

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申请材料接收日 , 通知补正日 , 接收补正材料日 , 受理决定或者不予受理决定日 , 第一次反馈意见日 , 接收第一次反馈材料日 , 第二次反馈意见日 , 接收第二次反馈材料日 , 需说明情况 , 决定日期 , 批复文号 , 决定类型 ,,

1 , 第2017_0111号 , 安信证券股份有限公司 , 关于申请段文务同志证券公司董事任职资格的请示 , 11-02-21 ,,

, 2017-11-1(受理) , 2017-11-8 , 2017-11-15 深圳证监局 ,

2 , 第2017_0115号 , 联储证券有限责任公司 , 关于庄凯证券公司监事任职资格的申请报告 , 11-15-21 ,,

, 2017-11-14(受理)深圳证监局 ,

3 , 第2017_0116号 , 联储证券有限责任公司 , 关于汤维清证券公司董事任职资格的申请报告 , 11-15-21 ,,

, 2017-11-14(受理)深圳证监局 ,

4 , 第2017_0117号 , 安信证券股份有限公司 , 关于祝要斌同志证券公司监事会主席任职资格的申请报告 , 11-16-21 ,,

, 2017-11-15(受理)深圳证监局 ,

5 , 第2017_0122 , 联储证券有限责任公司 , 关于李珂证券公司董事任职资格的申请报告 , 11-28-21 ,,

, 2017-11-27(受理)深圳证监局 ,

6 , 第2017_0124号 , 东亚前海证券有限责任公司 , 关于白凯证券公司董事任职资格的申请报告 , 11-30-21 ,,

, 2017-11-29(受理)深圳证监局 , 注:审核期限20个工作日 附表1-4 表4:证券公司独立董事任职资格审核 序号 , 受理编号 , 申请人 , 申请事项 , 受理 ,,