XLS《1高管》

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审查 ,,

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, 决定 ,,

, 许可机构 , 备注 , ,,

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申请材料接收日 , 通知补正日 , 接收补正材料日 , 受理决定或者不予受理决定日 , 第一次反馈意见日 , 接收第一次反馈材料日 , 第二次反馈意见日 , 接收第二次反馈材料日 , 需说明情况 , 决定日期 , 批复文号 , 决定类型 ,,

注:审核期限20个工作日 附表1-6 表5:证券公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人审核 序号 , 受理编号 , 申请人 , 申请事项 , 受理 ,,

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审查 ,,

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, 决定 ,,

, 许可机构 , 备注 ,,

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申请材料接收日 , 通知补正日 , 接收补正材料日 , 受理决定或者不予受理决定日 , 第一次反馈意见日 , 接收第一次反馈材料日 , 第二次反馈意见日 , 接收第二次反馈材料日 , 需说明情况 , 决定日期 , 批复文号 , 决定类型 ,,

注:

1、不含上市证券公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人.

2、审核期限3个月. 附表1-7 表6:证券公司变更注册资本审核 序号 , 受理编号 , 申请人 , 申请事项 , 受理 ,,

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审查 ,,

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, 决定 ,,

, 许可机构 , 备注 , ,,

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申请材料接收日 , 通知补正日 , 接收补正材料日 , 受理决定或者不予受理决定日 , 第一次反馈意见日 , 接收第一次反馈材料日 , 第二次反馈意见日 , 接收第二次反馈材料日 , 需说明情况 , 决定日期 , 批复文号 , 决定类型 ,,

1 , 第2017_0050号 , 英大证券有限责任公司 , 英大证券有限责任公司关于增资扩股的请示 , 06-30-21 ,,

, 2017-6-30(受理) , 07-01-21 深圳证监局 , 注:

1、不含以下事项:上市证券公司变更注册资本;

非上市证券公司现有股东增加注册资本,未新增5%以上股权的股东,且证券公司实际控制人、控股股东和第一大股东未发生变化.

2、审核期限3个月 附表1-8 表7:证券公司变更公司章程重要条款审核 序号 , 受理编号 , 申请人 , 申请事项 , 受理 ,,

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审查 ,,

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, 决定 ,,

, 许可机构 , 备注 , ,,

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申请材料接收日 , 通知补正日 , 接收补正材料日 , 受理决定或者不予受理决定日 , 第一次反馈意见日 , 接收第一次反馈材料日 , 第二次反馈意见日 , 接收第二次反馈材料日 , 需说明情况 , 决定日期 , 批复文号 , 决定类型 ,,

1 , 第2017_0087号 , 五矿证券有限公司 , 五矿证券有限公司关于变更公司章程重要条款的申请书 ,

42990 ,,

, 2017-9-12(受理) ,

42991 深圳证监局 ,

2 , 第2017_0119号 , 中国中投证券有限责任公司 , 中国中投证券有限责任公司关于变更《公司章程》重要条款的申请书 ,

43056 ,,

, 2017-11-17(受理)深圳证监局 ,

3 , 第2017_0047号 , 第一创业证券股份有限公司 , 第一创业证券关于变更公司章程重要条款的申请报告 ,

42913 ,,

, 2017-6-27(受理) ,

42920 深圳证监局 ,

4 , 第2017_0120号 , 安信证券股份有限公司 , 关于《安信证券股份有限公司章程》重要条款变更的申请 ,

43060 ,,

, 2017-11-21(受理)深圳证监局 ,

5 , 第2017_0123号 , 平安证券股份有限公司 , 关于变更公司章程重要条款的申请书 ,

43066 ,,

, 2017-11-27(受理)深圳证监局 , 注:审核期限45个工作日 附表1-9 表8:证券公司设立、收购、撤销境内分支机构审核 序号 , 受理编号 , 申请人 , 申请事项 , 受理 ,,