XLS《1高管》

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审查 ,,

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, 决定 ,,

, 许可机构 , 备注 , ,,

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申请材料接收日 , 通知补正日 , 接收补正材料日 , 受理决定或者不予受理决定日 , 第一次反馈意见日 , 接收第一次反馈材料日 , 第二次反馈意见日 , 接收第二次反馈材料日 , 需说明情况 , 决定日期 , 批复文号 , 决定类型 ,,

注:审核期限30个工作日 附表1-10 表9:证券公司变更业务范围 序号 , 受理编号 , 申请人 , 申请事项 , 受理 ,,

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审查 ,,

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, 决定 ,,

, 许可机构 , 备注 , ,,

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申请材料接收日 , 通知补正日 , 接收补正材料日 , 受理决定或者不予受理决定日 , 第一次反馈意见日 , 接收第一次反馈材料日 , 第二次反馈意见日 , 接收第二次反馈材料日 , 需说明情况 , 决定日期 , 批复文号 , 决定类型 ,,

1 , 第2017_0052号 , 联储证券有限责任公司 , 关于申请合格境内机构投资者资格的报告 , 07-01-21 ,,

, 2017-6-30(受理) , 07-20-21 ,

42972 ,

43019 ,,

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深圳证监局 ,

2 , 第2017_0069号 , 威华达证券有限公司 , 《关于申请从事境内上市外资股业务的报告》 , 08-25-21 ,,

, 2017-8-24(受理) , 09-05-21 ,

43029 深圳证监局 , 注:

1、包括增加或减少以下业务类型:证券经纪,证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券自营,证券资产管理,证券承销业务.

2、审核期限45个工作日 附表1-11 表10:外国证券类机构驻华代表机构名称变更审核 序号 , 受理编号 , 申请人 , 申请事项 , 受理 ,,

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审查 ,,

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, 决定 ,,

, 许可机构 , 备注 , ,,

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申请材料接收日 , 通知补正日 , 接收补正材料日 , 受理决定或者不予受理决定日 , 第一次反馈意见日 , 接收第一次反馈材料日 , 第二次反馈意见日 , 接收第二次反馈材料日 , 需说明情况 , 决定日期 , 批复文号 , 决定类型 ,,

注:审核期限20个工作日 附表1-12 表11:证券投资咨询业务........