XLS《表1-董事、监事任职资格》

表1:证券公司董事、监事任职资格审批 审核期限:20个工作日 序号 , 申请人 , 受理 ,,

,,

审查 ,,

,,

决定 , 需说明情况 ,,

申请材料接收日 , 通知补正日 , 接收补正材料日 , 受理决定或者不予受理决定日 , 第一次反馈意见日 , 接收第一次反馈材料日 , 第二次反馈意见日 , 接收第二次反馈材料日 ,,

1 , 中山证券/曹榕 ,

41575 ,,

, 2013-11-4(受理) ,,

,,

,,

2 , 中山证券/格春来 ,

41575 ,,

, 2013-11-4(受理) ,,

,,

,,

3 , 中山证券/张丹丹 ,

41582 ,,

, 2013-11-11(受理) ,,

,,

,,

4 , 中山证券/温尚辉 ,

41582 ,,

, 2013-11-11(受理) ,,

,,

,,

5 , 中山证券/龙丽云 ,

41582 ,,

, 2013-11-11(受理) ,,

,,

,,

6 , 中山证券/朱凤廉 ,

41582 ,,

, 2013-11-11(受理) ,,

,,

,,

7 , 中山证券/李明 ,

41590 ,,

, 2013-11-15(受理) ,,

,,

,,

8 , 中山证券/余敏冰 ,

41590 ,

41596 , 11-27-17 , 2013-11-28(受理) ,,

,,

,,

表2:证券公司独立董事任职资格审批 审核期限:20个工作日 序号 , 申请人 , 受理 ,,

,,

审查 ,,

,,

决定 , 需说明情况 ,,

申请材料接收日 , 通知补正日 , 接收补正材料日 , 受理决定或者不予受理决定日 , 第一次反馈意见日 , 接收第一次反馈材料日 , 第二次反馈意见日 , 接收第二次反馈材料日 ,,

1 , 英大证券/李宝敏 ,

41568 ,,

, 2013-10-25(受理) ,

41584 ,

41596 ,,

,,

2 , 中山证券/张敬义 ,

41582 ,,

, 2013-11-11(受理) ,,

,,

,,

3 , 中山证券/谢军 ,

41590 ,

41596 ,

41606 ,,

,,

,,

,

4 , 中山证券/朱少平 ,

41590 ,

41596 ,

41604 , 2013-11-28(受理) ,,

,,

,,

表3:证券公司董事长、副董事长、监事会主席任职资格审批 审核期限:20个工作日 序号 , 申请人 , 受理 ,,

,,

审查 ,,

,,

决定 , 需说明情况 ,,

申请材料接收日 , 通知补正日 , 接收补正材料日 , 受理决定或者不予受理决定日 , 第一次反馈意见日 , 接收第一次反馈材料日 , 第二次反馈意见日 , 接收第二次反馈材料日 ,,

1 , 华鑫证券/徐伟梧 ,

41582 2013-11-12(受理) 表4:证券公司经理层高级管理人员任职资格审批 审核期限:45个工作日 序号 , 申请人 , 受理 ,,

,,

审查 ,,

,,

决定 , 需说明情况 ,,

申请材料接收日 , 通知补正日 , 接收补正材料日 , 受理决定或者不予受理决定日 , 第一次反馈意见日 , 接收第一次反馈材料日 , 第二次反馈意见日 , 接收第二次反馈材料日 ,,

1 , 中山证券/徐鹏 ,

41575 ,,

C , 2013-11-4(受理)

2 , 中山证券/李纯钢 ,

41575 ,,

, 2013-11-4(受理) ,,

,,

,,

3 , 中山证券/刘耀中 ,

41582 ,,

, 2013-11-11(受理) ,,

,,

,,

4 , 中信证券/陈军 ,

41586 ,,

, 2013-11-14(受理) ,,

,,

,,

5 , 中信证券/闫建霖 ,

41586 ,,

, 2013-11-14(受理) ,,

,,

,,

6 , 中信证券/刘威 ,

41590 ,,

, 2013-11-14(受理) ,,

,,

,,

7 , 安信证券/王连志 ,

41605

8 , 中信证券/杨明辉 ,

41606 表5:证券公司境内分支机构负责人任职资格审批 审核期限:20个工作日 序号 , 申请人 , 受理 ,,

,,

审查 ,,

,,

决定 , 需说明情况 ,,

申请材料接收日 , 通知补正日 , 接收补正材料日 , 受理决定或者不予受理决定日 , 第一次反馈意见日 , 接收第一次反馈材料日 , 第二次反馈意见日 , 接收第二次反馈材料日 ,,