XLS《表1-董事、监事任职资格》

1 , 华泰证券/刘丽祯 , 09-27-17 2013-10-9(受理) , 11-01-17 ,,

,,

,

2 , 国泰君安/马义波 , 10-10-17 ,,

, 2013-10-15(受理) , 10-31-17 ,,

,,

2013.

11.14 ,

3 , 海通证券/农军 , 10-10-17 ,,

, 2013-10-16(受理) , 10-29-17 ,,

,,

,

4 , 方正证券/林树凤 , 10-24-17 ,,

, 2013-10-30(受理) ,,

,,

, 11-15-17 ,

5 , 银河证券/王锟 , 11-05-17 , 11-13-17 ,,

2013-11-18(受理) ,,

,,

, 11-30-17 ,

6 , 中天证券/程舜 , 11-13-17 , 11-19-17 , 11-23-17 , 2013-11-22(受理) ,,

,,

,,

7 , 新时代证券/吴兰圃 , 11-14-17 , 11-19-17 , 11-22-17 , 2013-11-22(受理) ,,

,,

,,

8 , 众成证券/叶红婷 , 11-22-17 2013-11-22公司受理前撤回材料

9 , 海通证券/陈晓 , 11-27-17 ,,

, 2013-12-2(受理) ,,

,,

,,

10 , 众成证券/叶红婷 , 11-29-17 ,,

, 2013-11-28(受理) ,,

,,

,,

11 , 光大证券/王炜 , 11-29-17 表6:证券公司设立、收购、撤销分支机构审批 审核期限:30个工作日 序号 , 申请人 , 受理 ,,

,,

审查 ,,

,,

决定 , 需说明情况 ,,

申请材料接收日 , 通知补正日 , 接收补正材料日 , 受理决定或者不予受理决定日 , 第一次反馈意见日 , 接收第一次反馈材料日 , 第二次反馈意见日 , 接收第二次反馈材料日 ,,

1 , 招商证券/北京等地62家 ,

41529 ,

41539 ,

41557 , 2013-10-10(受理) ,

41582 , 11-14-17 ,,

,,

2 , 中信证券/深圳等地11家 ,

41534 2013-9-25(受理) ,

41578 ,

41586 ,,

,,

3 , 安信证券/广东阳江等2家 ,

41576 ,

41593 ,,

2013-11-1(受理) , 11-16-17 ,,

,,

,

4 , 长城证券/广东省等38家 ,

41582 ,,

, 2013-11-12(受理) ,

41596 ,

41600 ,,

,,

5 , 华林证券/深圳1家 ,

41605 表7:证券公司变更注册资本审批 审核期限:3个月 序号 , 申请人 , 受理 ,,

,,

审查 ,,

,,

决定 , 需说明情况 ,,

申请材料接收日 , 通知补正日 , 接收补正材料日 , 受理决定或者不予受理决定日 , 第一次反馈意见日 , 接收第一次反馈材料日 , 第二次反馈意见日 , 接收第二次反馈材料日 ,,

1 表8:证券公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人审批 审核期限:3个月 序号 , 申请人 , 受理 ,,

,,

审查 ,,

,,

决定 , 需说明情况 ,,

申请材料接收日 , 通知补正日 , 接收补正材料日 , 受理决定或者不予受理决定日 , 第一次反馈意见日 , 接收第一次反馈材料日 , 第二次反馈意见日 , 接收第二次反馈材料日 ,,

1 , 安信证券 ,

41604 表9:证券公司变更业务范围审批 审核期限:45个工作日 序号 , 申请人 , 受理 ,,

,,

审查 ,,

,,

决定 , 需说明情况 ,,

申请材料接收日 , 通知补正日 , 接收补正材料日 , 受理决定或者不予受理决定日 , 第一次反馈意见日 , 接收第一次反馈材料日 , 第二次反馈意见日 , 接收第二次反馈材料日 ,,

1 , 中山证券/代销金融产品业务 ,

41534 2013-9-25(受理) , 11-15-17 , 11-23-17 ,,

,,

2 , 中投证券/合格境内机构投资者 ,

41547 , C ,

41578 , 2013-10-12(受理) , 11-19-17 ,,

,,

, 表10:证券公司变更章程重要条款审批 审核期限:45个工作日 序号 , 申请人 , 受理 ,,

,,

审查 ,,

,,

决定 , 需说明情况 ,,

申请材料接收日 , 通知补正日 , 接收补正材料日 , 受理决定或者不予受理决定日 , 第一次反馈意见日 , 接收第一次反馈材料日 , 第二次反馈意见日 , 接收第二次反馈材料日 ,,