XLS《Sheet1》

情节严重的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:(1)对符合法定条件的行政许可申请不予受理的;

(2)不在办公场所公示依法应当公示的材料的;

(3)在受理、审查、决定行政许可过程中,未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的;

(4)申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式,不一次告知申请人必须补正的全部内容的;

(5)未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的;

(6)依法应当举行听证而不举行听证的.2.行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查,索取或者收受他人财物或者谋取其他利益,构成犯罪的,依法追究刑事责任;

尚不构成犯罪的,依法给予行政处分. ,,

, 4.审批法人机构及其分支机构终止:(1)中资商业银行境内二级分行及以下分支机构、城市商业银行境外机构终止营业申请;

(2)农村中小金融机构法人机构解散及分支机构终止;

(3)外商独资银行和中外合资银行分行关闭申请(银监会直接监管的外资银行关闭一级分行除外),外资银行支行关闭申请;

(4)非银行金融机构分公司或代表处终止营业或关闭全国性中资商业银行(不包括邮政储蓄银行)、深圳本地商业银行、外资法人银行和外国银行分行在前海蛇口自贸片区内新设、变更、终止分行级以下(不含分行)分支机构(含专营机构分支机构)的,无需报经深圳银监局事先审批,实行事后报告制 ,,

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1-2 , 市场准入 , 调整业务范围和增加业务品种审批 , 审批银行业金融机构调整业务范围和增加业务品种:1.城市商业银行;

2.农村中小金融机构;

3.外资银行(发行债务、资本补充工具、开办证券投资基金托管业务除外);

4.信托公司、非银行金融机构(金融资产管理公司除外) , 深圳银监局监管权限内的银行业金融机构 ,,

, 1-3 , 市场准入 , 董事和高级管理人员任职资格许可 , 对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理:(1)城市商业银行法人机构董事和高级管理人员,中资商业银行分支机构高级管理人员,城市商业银行从境内聘请的中资商业银行境外机构董事长、副董事长、行长(总经理)、副行长(副总经理);

(2)农村中小金融机构董事(理事)、法人及分支机构高级管理人员;

(3)外资银行董事、法人及分支机构高级管理人员(董事长、行长除外,但随机构开业初次任命的外资法人银行董事长、行长由深圳银监局核准);

(4)信托公司、非银行金融机构(金融资产管理公司除外)董事、法人及分支机构高级管理人员,金融资产管理公司境内分支机构高级管理人员 , 深圳银监局监管权限内的银行业金融机构 , 1.《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十条;

2.《中华人民共和国外资银行管理条例》(国务院令657号)第二十六条、第二十七条;

3.《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》(中国银监会令2006年第1号);

4.《中资商业银行行政许可事项实施办法》(中国银监会令2015年第2号);

5.《农村中小金融机构行政许可事项实施办法》(中国银监会令2015年第3号);

6.《外资银行行政许可事项实施办法》(中国银监会令2015年第4号);

7.《信托公司行政许可事项实施办法》(中国银监会令2015年第5号);

8.《非银行金融机构行政许可事........