XLS《分工表》

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2、是否将将债券投资以及通过特殊目的载体(SPV)、表外理财等方式开展的债券投资纳入统一监测范围,并全面掌握资金真实投向和底层债券资产的基本信息、风险状况、交易变动等情况,实现准入集中、数据集中和退出集中管理 , 存续期限(年) , 存续期限(年) , 存续期限(年) ,,

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3、委外投资业务开展情况如何,是否对委外机构进行严格审查并实施名单管理;

业务开展中是否明确委外投资限额、单一受托人受托资产比例等要求;

债券回购和质押融资业务开展情况如何,是否存在违规放大投资杠杆的行为 , 资金托管机构名称(最主要的一个托管机构) , 资金托管机构名称(最主要的一个托管机构) , 资金托管机构名称(最主要的一个托管机构) ,,

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4、目前存量的各类业务客户中是否存在债券集中到期、债券违约的情况,是否存在向信贷业务传导的风险 , 基金设立资本规模(单位:万) , 基金设立资本规模(单位:万) , 基金设立资本规模(单位:万) ,,

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四、同业业务 , 实际到位资本规模(单位:万) , 实际到位资本规模(单位:万) , 实际到位资本规模(单位:万) ,,

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1、同业业务内部管理架构是否完善;

交叉金融业务开展情况如何;

同业业务应是否由总行(部)统一管理、集中审批;

合作机构名单、产品投资目录是否由总行(部)统一制定,是否存在与不在名单范围内的机构开展合作和开展投资目录之外业务的行为 , 存续期限(年) , 存续期限(年) , 存续期限(年) ,,

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2、是否按照穿透管理的原则,建立交叉金融业务监测台账;

存量同业投资业务是否存在多层嵌套,是否根据基础资产性质,准确计量风险,足额计提资本和拨备 , 资金托管机构名称(最主要的一个托管机构) , 资金托管机构名称(最主要的一个托管机构) , 资金托管机构名称(最主要的一个托管机构) ,,

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3、对风险高的同业投资业务是否制定了应对策略和退出时间表 , 基金设立资本规模(单位:万) , 基金设立资本规模(单位:万) , 基金设立资本规模(单位:万) ,,

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五、银行理财和代销业务风险 , 实际到位资本规模(单位:万) , 实际到位资本规模(单位:万) , 实际到位资本规模(单位:万) ,,

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1、存量理财产品是否做到与所投资资产相对应,实现单独管理、单独建账、单独核算;

是否开展滚动发售、混合运作、期限错配、分离定价的资金池理财业务;

自营业务与代客业务是否分离;

是否存在利用理财产品进行利益输送的现象 , 存续期限(年) , 存续期限(年) , 存续期限(年) ,,

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1、存量理财产品是否做到与所投资资产相对应,实现单独管理、单独建账、单独核算;

是否开展滚动发售、混合运作、期限错配、分离定价的资金池理财业务;

自营业务与代客业务是否分离;

是否存在利用理财产品进行利益输送的现象 , 存续期限(年) , 存续期限(年) , 存续期限(年) ,,

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2、在理财产品设计和运作中是否遵循 简单、透明、可控 的原则,并严格遵守监管要求;

是否按照合同约定履行自身投资管理职责,是否存在将理财业务作为各类资管产品资金募集通道的现象;

是否存在使用自有资金购买本机构发行的理财产品的现象 , 存续期限(年) , 存续期限(年) , 存续期限(年) ,,