DOC《试题五》

试题五

一、单选题

1、《证券法》规定,证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易.

( ) A、正确 B、错误

2、证券持有人持有的证券,在上市交易时,应该全部存管在( ) A、证券交易所 B、证券公司 C、证券托管机构 D、证券登记结算机构

3、收购要约约定的收购期限不得少于( )日,并不得超过60日. A、10 B、20 C、30 D、40

4、风险基金由证券交易所( )管理 A、董事会 B、理事会 C、总经理 D、风险管理部门

5、要约收购人应在向中国证监会报送收购报告书之日起( )日后,公告其收购要约. A、15日B、10日C、30日

6、关于客户交易结算资金,下列说法错误的是( ) A、证券公司破产或清算时,客户交易结算资金不属于其破产或清算财产 B、任何情况下都不得查封、冻结、扣划客户的交易结算资金和证券 C、客户交易结算资金应当独立存管

7、甲是乙证券公司从业人员,甲利用职务违反交易规则,下列说法正确的是( ) A、甲承担全部责任 B、甲和乙承担连带责任 C、乙承担全部责任

8、触发要约收购的最低持股比例是( ) A、30% B、20% C、50%

9、关于证券公司担保,下列描述正确的是( ) A、证券公司为股东或实际控制人提供担保的,必须经股东会或股东大会决议 B、证券公司不得为其他企业提供担保 C、证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供担保

10、任何人在成为证券从业人员后,其原已持有的( ),必须依法转让. A、国债 B、基金 C、股票 D、上述全部证券

11、上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告. A、1个月 B、2个月 C、3个月 D、4个月

12、禁止法人非法利用他人账户从事证券交易;

禁止法人出借自己或者他人的证券账户.( ) A、正确 B、错误

13、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少( ),应当按规定进行报告和公告. A、3% B、5% C、10% D、30%

14、采取协议收购方式的,收购人收购一个上市公司已发行的股份达到( )时,继续进行收购的,应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约. A、10% B、20% C、30% D、40%

15、证券投资者保护基金由( )缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成. A、证券投资者 B、证券公司 C、证券交易所 D、上述三者

16、证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作.( ) A、正确 B、错误

17、《证券公司监督管理条例》于2008年4月23日国务院第六次常务会议通过.自( )起施行. A、08年6月1日B、08年9月1日C、08年1月1日D、09年1月1日

18、证券公司监督管理条例的法律依据( ) A、公司法和证券法 B、民法和公司法 C、民法和商法 D、民法和证券法

19、 证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( ). A、20% B、10% C、40% D、30%

20、证券公司的独立董事( ) A、可以再其他证券经营机构任职 B、不得在证券公司担任董事长外的职务 C、可以大量持有该证券公司股票 D、可以兼任公司业务部门负责人