DOC《试题五》

21、证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会,委员会负责人由( )担任 A、总裁 B、独立董事 C、副总裁 D、董事长

22、证券公司的证券自营帐户,应当自开户之日起3个交易日内报( )备案 A、地方政府 B、地方证监会 C、中国证监会 D、证券交易所

23、 证券公司从事证券资产管理业务,应当与客户签订证券资产管理合同,约定( ) A、投资比例、保底收益、管理期限及管理费用等 B、投资范围、保底收益、管理期限及管理费用等 C、保底收益、管理期限及管理费用等 D、投资范围、投资比例、管理期限及管理费用等

24、证券公司高级管理人员不包括:( ) A、董事会秘书 B、总裁 C、业务部门总经理 D、合规负责人

25、关于证券公司向客户提供投资建议,以下说法正确的是:( ) A、对市场走势有确定性的判断,并以指导客户投资 B、代理客户操作买卖股票 C、针对个股,给出确定的买卖价格 D、对于市场和个股给与基本面及技术面的分析

26、关于资产管理业务,以下说法正确的是:( ) A、使用客户资产进行不必要的证券交易 B、向客户事先说明其资产本金可能会受损失,且不向其做保证取得最低收益的承诺. C、在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离. D、接受一个客户的单笔委托资产价值,低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额.

27、证券公司经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准,不得经营未经批准的业务,其境内分支机构经营业务无须再经监管机构批准.( ) A、正确 B、错误

28、客户申请开通单客户多银行服务业务,客户可开立( )个主资金账户. A、1个、 B、2个C、3个D、1个都不用

29、证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介,担保或者其他便利.( ) A:正确 B:错误

30、证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入( )范围,并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度,将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核制度范围. A、公司合规管理 B、公司内部员工管理 C、公司自营业务管理 D、公司柜台业务管理

31、证券经纪人虽然不是证券公司员工,但为证券从业人员,应当通过证券从业人员资格考试,并具备规定的证券从业人员执业条件.( ) A、正确 B、错误

32、按照《证券营业部信息技术指引》的规定,证券营业部未经所属证券公司批准,不得擅自安装使用与业务及技术维护无关的应用软件.( ) A、正确 B、错误

33、按照《证券营业部信息技术指引》的规定,证券营业部应每年至少进行( )次应急演练,并留存演练记录. A、3 B、2 C、1 D、以上均不对

34、按照《证券营业部信息技术指引》的规定,证券营业部局域网应采用多层网络结构,用于交易业务的核心层应部署至少两台交换机互为备份,网络接入层设备尽量使用HUB.( ) A、正确 B、错误

35、按照《证券营业部信息技术指引》的规定,采用综合接地系统接地的证券营业部机房,直流接地、交流工作地和防雷保护地,直接连接大楼的综合接地,接地电阻应不大于4欧姆.( ) A、正确 B、错误

36、按照《证券营业部信息技术指引》的规定,证券营业部机房建议采用双路供电,应配备UPS电源和至少一种其他持续供电方式,具有自备发电机的证券营业部,UPS电源应保证机房设备和不低于25%的现场交易设施持续供电不低于( ). A、3小时 B、4小时 C、2小时 D、1小时