DOC《附件2 试题一》

附件2 试题一

一、单选题

1、《证券法》自( )起施行.

A、2005年10月27日B、2006年1月1日C、2007年1月1日D、2008年1月1日

2、证券持有人持有的证券,在上市交易时,应该全部存管在( ) A、证券交易所 B、证券公司 C、证券托管机构 D、证券登记结算机构

3、证券公司及其从业人员违反本法规定,私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款,没有违法所得或者违法所得不足十万者,处以( )的罚款. A、一万元以上十万元以下 B、十万元以上三十万元以下 C、十万元以上六十万元以下 D、三十万元以上一百万元以下

4、收购要约约定的收购期限不得少于( )日,并不得超过60日. A、十B、二十 C、三十 D、四十

5、股票发行采取溢价发行的,其发行价格由交易所与承销的证券公司协商确定.( ) A、正确 B、错误

6、证券公司下列行为,符合《证券法》的是:( ) A、证券公司按照国家的有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务 B、证券公司接受客户的全权委托决定证券买卖 C、证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

7、甲是乙证券公司从业人员,甲利用职务违反交易规则,下列说法正确的是( ) A、甲承担全部责任 B、甲和乙承担连带责任 C、乙承担全部责任

8、上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告. A、1个月 B、2个月 C、3个月 D、6个月

9、《证券公司监督管理条例》的目的是( ) A、防范和转嫁证券公司的风险 B、保障投资者的利益和社会公共利益 C、加强对证券公司的监督管理、规范证券公司的行为,保护客户的合法权益 D、提高证券公司的管理水平

10、 证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( ) A、20% B、10% C、40% D、30%

11、关于证券公司合规负责人,以下正确的是( ) A、合规负责人由公司总裁提名聘任 B、合规负责人应当报经国务院证券监督管理机构认可 C、合规负责人可以兼任经营管理的职务 D、合规负责人不是高级管理人员

12、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少( ),应当按规定进行报告和公告. A、3% B、5% C、10% D、30%

13、客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的商业银行,单独立户管理.以上说法( ). A、正确 B、错误

14、证券公司根据业务需要可确定( )家存管银行为主办存管银行. A、1 B、2 C、3 D、4

15、客户交易结算资金只能在( )之间划转,但客户提款,证券公司将收取客户的费用转入自有资金专用存款账户等业务除外. A、结算公司的自有资金专用存款账户和结算资金专用存款账户 B、客户交易结算资金专用存款账户和清算备付金账户 C、结算公司的自有资金专用存款账户和证券公司的自有资金专用存款账户 D、证券公司的自有资金专用存款账户和验资专户

16、客户申请开通单客户多银行服务业务,客户可开立( )个主资金账户. A、1个、 B、2个C、3个D、1个都不用