DOC《附件2 试题一》

33、与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立( )机制. A、监督 B、平衡 C、制衡 D、审核

34、证券营业部负责人应当每( )至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日. A、2年B、3年C、5年D、以上均不正确

35、设立基金管理公司注册资本不低于一亿元人民币且可以为货币资本以外的其他资本.( ) A、正确 B、错误

36、基金管理人的董事,监事,经理和其他从业人员同时可以兼任基金托管人或者其他基金管理人.( ) A、正确 B、错误

37、基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任 A、投资银行 B、基金公司 C、证券公司 D、商业银行

38、封闭式基金在基金合同期限内的基金份额总额( ). A、可以增加 B、可以减少 C、固定不变 D、可以增减

39、证券分析师应当对其发布的研究报告的内容和观点负责,保障信息来源合法合规,研究方法专业审慎,分析结论具有合理依据.( ) A、正确 B、错误

40、从事经纪业务的人员,附带向客户提供投资建议服务,不就该项服务与客户单独做出协议约定、单独收取投资顾问服务费用的,可不注册为证券投资顾问,不适用《证券投资顾问业务暂行规定》的要求.( ) A、正确 B、错误

41、以软件工具为载体,向客户提供投资建议或者类似功能服务的行为,也应纳入证券投资顾问业务范畴进行管理.( ) A、正确 B、错误

42、证券投资顾问向客户提供投资建议,可以依据公司提供的证券研究报告,也可以依据自己独立分析形成的投资分析意见.( ) A、正确 B、错误

43、证券分析师因公司业务需要,可以参与公司承销保荐、财务顾问等投资银行业务项目,但应当履行跨墙审批程序,并在跨墙期间,不得发布与该业务项目相关的证券研究报告.( ) A、正确;

B、错误;

44、《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》的出台将引导证券公司加强证券研究和投资顾问服务的投入,通过专业化、差别化的投资咨询服务获得经纪业务的增值空间,改变单纯依靠佣金价格战的现状.( ) A、正确;

B、错误;

45、证券投资顾问不能代客户进........