DOC《附件2 试题一》

17、关于主辅资金账户资金划转以下说法正确的是( ). A、可以从辅资金账户1划转到辅资金账户2;

B、可以从主资金账户划转到辅资金账户1;

C、可以从辅资金账户2划转到辅资金账户1;

D、以上答案均不正确.

18、辅资金账户可以用来做清算交收和分红派息( ). A、不可以;

B、可以;

C、只可以用来做清算交收,不可做分红派息;

D、只可以用来做分红派息,不可做清算交收.

19、证券经纪人可以委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动.( ) A、正确 B、错误

20、证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入( )范围,并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度,将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核制度范围. A、公司合规管理 B、公司内部员工管理 C、公司自营业务管理 D、公司柜台业务管理

21、证券经纪人虽然不是证券公司员工,但为证券从业人员,应当通过证券从业人员资格考试,并具备规定的证券从业人员执业条件.( ) A、正确 B、错误

22、按照《证券营业部信息技术指引》的规定,证券营业部未经所属证券公司批准,不得擅自安装使用与业务及技术维护无关的应用软件.( ) A.正确 B.错误

23、按照《证券营业部信息技术指引》的规定,证券营业部应每年至少进行( )次应急演练,并留存演练记录. A、3 B、2 C、1 D、以上均不对

24、按照《证券营业部信息技术指引》的规定,采用综合接地系统接地的证券营业部机房,直流接地、交流工作地和防雷保护地,直接连接大楼的综合接地,接地电阻应不大于4欧姆.( ) A.正确 B.错误

25、按照《证券营业部信息技术指引》的规定,证券营业部机房建议采用双路供电,应配备UPS电源和至少一种其他持续供电方式,具有自备发电机的证券营业部,UPS电源应保证机房设备和不低于25%的现场交易设施持续供电不低于( ). A、3小时 B、4小时 C、2小时 D、1小时

26、证券营业部机房须安装独立空调,采用一用一备、多用一备或多用多备的方式,主用空调单独运行时应能保证机房温度保持在( )规定范围内. A、20℃±3℃ B、21℃±3℃ C、20℃±5℃ D、21℃±5℃

27、证券营业部应当为客户提供( )种以上行情揭示与分析系统. A、1 B、2 C、3 D、以上均不对

28、证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产.客户申请转托管、撤销指定交易和销户的,应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的( )交易日内办理完毕,法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定. A、1个B、2个C、3个D、5个

29、客户的资金账户可以在证券营业部现场或证券登记结算机构开立.( ) A、正确 B、错误

30、证券公司应当在客户开户以后,至少每( )根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理. A、半年 B、一年 C、两年 D、三年

31、证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征,按照规定程序,提供与客户( )相适应的服务或产品. A、交易特征 B、资金规模 C、资产规模 D、风险承受能力

32、证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在( )内完成回访. A、1周B、2周C、1个月 D、2个月