DOC《二一八年第十期》

运用公安查阅系统,上门走访公安和纪检委等部门,对员工不良记录情况进行了解;

运用工商信息系统查询企业员工经商办企业等情况,包括违规投资入股情况;

运用人行征信系统查询员工有无他行贷款及信用卡逾期违约等情况,并对大额负债员工实施重点排查. 动态监测法.我行重点构建审计风险巡防体系,综合采取 现场检查+非现场检查 和 自选动作+规定动作 的方式,组织开展周期性、滚动式排查,实现对风险的常态化、动态化、持续化监测.一是抓好自选动作.通过非现场成果评估会、项目总结交流会等形式,对以往检查发现问题的分类,梳理出多发、复发和苗头问题,按照 一行一策 原则,确定各基层网点风险预防重点,作为 自选动作 ,并采用现场审计(飞行检查)的方式,定期开展风险巡查,积极推进差别化监管.二是抓好规定动作.我行将员工行为管理等重大或热点问题作为 规定动作 ,纳入风险预防重点.在此基础上,依托计算机辅助审计系统,开展周期性、滚动式非现场排查,有效推进精细化管理. 运行诊断法.由各排查小组牵头,召开由基层网点管理人员为主要参加对象的运营诊断会,一方面就排查发现的问题,与被检查网点员工直接沟通,分析原因,揭示风险,并对发现的问题,跟踪落实整改和责任追究;

另一方面就网点高效运营(业务流程、制度建设)、风险隐患(操作风险、柜面业务)、人员管理(人员配置、岗位制约)等方面进行集体讨论,收集网点运营管理中存在的风险隐患点和安全运营的意见建议,形成了防控重点及改进意见. 网格监督法.即依托现有的分层分级组织架构,将员工按管辖归属情况划分成若干个网格,并明确各网格负责人和网格职责,形成纵横成网、职责到人的责任区和 网定格、格定责、责定人 相互监督的员工行为排查机制.我行将全行网格划分为二个类别(管理网格和基础网格)和四个层级,实施 每周一登记、每月一谈心、每季一分析、半年一家访、每年一走访、不定期巡查、不定期排查 等方法,将员工行为管理措施常态化. 【审计部 倪卫东】 员工心声 不忘初心 方得始终 当你在面对一大堆任务,工作,而无从下手时;

当你在接手新岗位初期而差错不断时;

当你在面对无理客户而略感力不从心时 当在坚持行内规章制度而不被客户理解时…… 每每在这个时候,你是否会叹息,无奈和烦躁,会觉得现实生活磨平你性格的棱角;

重复工作泯灭你创新的思维;

繁杂琐事侵蚀你心灵的净土……而此时,你是否依然还记得数年前,当你怀揣着梦想,进入农商的第一天,你是想要成为业务能手、营销精英,完成父母心愿,抑或是其他种种! 当然你肯定有过这样的感受,不管多大的困难,多大的挫折,当回过头去看看,当初你认为做不来的、学不会的、完不成的,现在是不是都轻车熟路,信手拈来了呢! 总是说医生的天职是救死扶伤,老师的天职是教书育人,怀有一颗职业初心,就如同给我们行动照亮方向的明灯.曾听说 一个人一辈子可以不登山,但心中一定要有一座山 这座山就是我们的初心.当医患关系不断,在救人和规则面前,你的选择是生命至上还是职业前途为大, 健康所系,性命相托 的初心将指引你做出正确的选择.有时激励我们的不仅仅是名利等外在的东西,而当意识到苦难和劳累是有意义的时候,或许就有了坚持的理........