DOC《上海金源期货经纪有限责任公司》

2、可疑类等级客户是指具有疑似洗钱行为,要予以重点关注的客户.符合以下条件之一的客户列为可疑类客户.符合以下哪几项条件之一的客户将被列为可疑类客户(多选): A、已经或正在接受行政或司法调查的单位和个人 B、无民事行为能力人或者限制民事行为能力人 C、客户身份信息、职业信息、客户信息明显与其年龄或气质不相符的;

D、法人客户存在外资背景或者个人客户代理人有外资背景

3、关注类等级客户指客户行为合理和规,但有其他风险疑点,需要予以一定关注的客户.符合以下哪几项条件之一的客户将被列为关注类客户(多选): A、客户影像资料与身份证照片的对比不能认定"完全相似",但又不能认定为"不符合"的B、非健全人士(身体有缺陷或身体状况不良)或年龄超过60岁等从事期货交易有障碍的 C、法人客户存在外资背景或者个人客户代理人有外资背景的 D、法人客户从事与其经营范围无关的期货品种交易的

4、客户从事卡拉OK、夜总会、按摩、桑拿、赌博等行业的,按照反洗钱评级制度的规定,应当被评定为(). A、禁止类 B、可疑类 C、关注类 D、正常类

5、下列哪项不是对关注类等级客户的处理措施 A、重点监控 B、限制开仓交易 C、身份重识别 D、法制宣传

6、在客户风险等级划分工作各部门职责分工中,反洗钱部的主要职责是(多选): A、负责牵头组织、监督和协调公司各营业部风险等级划分工作 B、负责客户风险等级划分工作的稽核,将公司反洗钱及各部门、各营业部客户风险等级划分工作的落实情况进行定期及不定期检查 C、负责对公司总部及各营业部关于反洗钱涉及的相关客户资金账户、大额出入金额等数据查询、财务咨询方面给予配合 D、负责制定公司客户风险等级划分工作计划,完善公司反洗钱制度

7、公司在办理以下哪些业务时,应当识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件(多选): A、资金账户开户、销户、变更、资金存取等 B、期货客户交易编码的申请、挂失、销户 C、为客户办理代理授权或者取消代理授权 D、修改客户身份基本信息等资料

8、除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,公司还可采取以下哪些措施识别或者重新识别客户身份(多选): A、要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件 B、回访客户 C、实地查访 D、向公安、工商行政管理等部门核实

9、出现以下哪种情况时,公司不必重新对客户进行身份识别: A、客户行为或者交易情况出现异常的 B、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的 C、客户办理销户手续的 D、先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

10、在客户身份识别过程当中,客户出现下列哪些行为公司应向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑行为、可疑交易报告(多选): A、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的 B、非健全人士(身体有缺陷或身体状况不良)或年龄超过60岁等从事期货交易有障碍人士申请开立期货账户的 C、客户开户所提供的开户证明文件的剩余有效期不足1年的 D、采取必要措施后,仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的