DOC《上海金源期货经纪有限责任公司》

11、根据《客户身份识别制度》的规定,非自然人客户办理业务时,应对以下哪几项内容进行登记(多选): A、客户的名称、营业场所地址 B、客户的经营范围、组织机构代码、税务登记证号码 C、控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限 D、可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有限期限

12、按照《客户身份识别制度》的规定,客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,公司应(). A、中止为客户办理业务 B、身份重新识别 C、重点监控 D、限制开仓

13、根据《客户身份识别制度的规定》对客户身份资料和交易记录的保存应遵循()原则(多选): A、安全 B、准确 C、完整 D、保密

14、在对客户基本情况的考察中,出现以下那种情形可以给予客户基本情况项较高评分(多选): A、初始资金量在1万元以下的低权益客户 B、大型国有企业从事套期保值业务 C、交易时间在一年以上且未出现过保证金不足情况 D、账户为有丰富操盘经验的操盘手代为管理

15、下列哪项不属于对客户信用记录方面的考察: A、客户是否在交易中多次出现追加、强平情况 B、客户在交易过程中是否经常满仓操作、过度投机 C、客户在持仓风险达到追加风险度后,能否及时平仓或追加保证金 D、客户是否能够严格遵守交易规则,及时调整持仓头寸 答案:

一、填空题

1、钱荣金 孟晖

2、2009

12 31

3、10

4、全面性原则 等级制原则 动态性原则 保密原则

5、禁止类 可疑类 关注类 正常类

6、合规

7、真实 完整 有效

8、每半年 每一年 每两年

9、了解客户

10、1

11、5

5 反洗钱调查工作结束 最长期限保存

12、高中低中

13、风险控制部经理 首席风控官

14、三 实时

15、基本情况 信用记录 操作状况 资金状况

二、选择题

1、ABD

2、AC

3、ABCD

4、C

5、B

6、AD

7、ABCD

8、ABCD

9、C

10、AD

11、ABCD

12、A

13、ABCD

14、BC

15、B