DOC《浙江启鑫新能源科技股份有限公司》

浙江启鑫新能源科技股份有限公司 (浙江省宁波市象山县滨海工业区金港路37号) 定向发行说明书 (申报稿) 推荐主办券商 (浙江省杭州市江干区五星路201号) 二一八年十一月 声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺定向发行说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任.

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整. 中国证监会对本公司股票定向发行所作的任何决定或意见,均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证.任何与之相反的声明均属虚假不实陈述. 根据《证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责. 目录 声明

2 目录

3 释义

4

一、公司基本信息

5

二、发行计划

15

三、附生效条件的股票认购合同的内容摘要

20

四、本次定向发行对公司的影响

21

五、本次定向发行相关机构信息

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六、公司董事、监事、高级管理人员声明

26

七、相关证券服务机构声明

27

八、备查文件

30 释义 在本定向发行说明书中,除非文义另有所指,下列简称具有如下特定意义: 公司、本公司、启鑫新能 指 浙江启鑫新能源科技股份有限公司 本次定向发行、本次发行 指 启鑫新能通过定向发行方式,向认购对象发行股票募集 资金的行为 本定向发行说明书、本说明书 指 《浙江启鑫新能源科技股份有限公司定向发行说明书》 股东、股东大会 指 浙江启鑫新能源科技股份有限公司股东、股东大会 董事、董事会 指 浙江启鑫新能源科技股份有限公司董事、董事会 监事、监事会 指 浙江启鑫新能源科技股份有限公司监事、监事会 高级管理人员 指 浙江启鑫新能源科技股份有限公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 《公司章程》 指 浙江启鑫新能源科技股份有限公司章程 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 推荐主办券商、浙商证券 指 浙商证券股份有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元

一、公司基本情况

(一)公司基本信息 公司名称:浙江启鑫新能源科技股份有限公司 证券简称:启鑫新能 证券代码:835941 法定代表人:励小伟 信息披露事务负责人:童磊 有限公司成立时间:2005年3月10日 股份有限公司设立时间:2011年4月26日 新三板挂牌时间:2016年2月25日 本次发行股权登记日:2018年9月25日 股权登记日股东人数:648名(机构股东40名,自然人股东608名) 注册地址:浙江省象山县经济开发区滨海工业园

电话:0574-25758866 传真:0574-25758820

邮箱:[email protected]

网址:http://www.nbqxsolar.com 所属行业:根据《上市公司行业分类指引》(2012年修订),公司属于C38电气机械和器材制造业;

同时,根据我国《国民经济行业分类与代码》国家标准(GB/T 4754-2011),公司所属行业为C38电气机械和器材制造业的C382输配电及控制设备制造.根据公司具体业务情况,公司所属细分子行业为C3825光伏设备及元器件制造. 营业范围:一般经营项目:太阳能电池板、灯具的研制研发、制造、加工;