DOC《湖北武大有机硅新材料股份有限公司》

一、公司基本信息 公司名称:湖北武大有机硅新材料股份有限公司 证券简称:武大科技 证券代码:430143 注册资本:10,000万元人民币(发行前) 成立日期:2000年12月29日 股份公司设立日期:2000年12月29日 挂牌日期:2012年9月7日 法定代表人:刘露禄崦厥:康宇峰 公司住所:武汉市东湖新技术开发区武大园路5-2号国家地球空间信息产业基地二期北主楼2单元1层02号

电话:027-81920126 所属行业:C43化学原料及化学制品制造业 经营范围:精细有机硅新材料系列产品的研究、开发、生产、销售、技术服务、技术转让;

经营本企业和成员企业自产产品及技术的出口业务;

经营本企业和成员企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件和技术的进口的业务(国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品除外). 主营业务:硅烷类中间体及硅烷偶联剂系列产品、有机硅橡胶类室温硫化硅橡胶系列产品的生产和销售.

二、发行计划

(一)发行目的 公司是国内专业从事精细有机硅新材料系列产品的研究、开发、生产、销售、技术服务、技术转让的企业.公司拟通过本次定向发行,补充公司流动资金,支持公司主营业务的发展,提升公司的盈利能力和抗风险能力,使公司资产负债结构更趋稳健,保障公司经营的持续发展.

(二)发行对象及现有股东的优先认购安排

1、现有股东优先认购安排 本次定向发行股权登记日的在册股东无优先认购权. 公司于2015年11月18日召开的第五届董事会第十一次会议审议通过了《关于修订的议案》,修改后的《公司章程》第十五条规定 公司发行新增股份时,股权登记日的在册股东没有股份优先认购权. 公司2015年第一次临时股东大会审议通过了上述议案.

2、发行对象范围和确定方法 本次股票发行对象的范围为审议本次定向发行方案的2015年第一次临时股东大会之股权登记日(2015年12月4日)公司在册股东以及其他符合《公司法》《非上市公众公司监督管理办法》《业务规则》《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》和《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》等法律法规规定的投资者.其中除公司原在册股东外,公司的董事、监事、高级管理人员,以及符合投资者适当性管理规定的外部投资者合计不超过35名. 符合投资者适当性管理规定的外部投资者具体包括满足如下条件的自然人投资者和机构投资者: (1)新增自然人投资者需满足: ①投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上.证券类资产包括客户交易结算资金、在沪深交易所和全国中小企业股份转让系统挂牌的股票、基金、债券、券商集合理财产品等,信用证券账户资产除外. ②具有两年以上证券投资经验,或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历.投资经验的起算时点为投资者本人名下账户在全国中小企业股份转让系统、上海证券交易所或深圳证券交易所发生首笔股票交易之日. (2)新增机构投资者需满足 ①注册资本500万元人民币以上的法人机构;

或实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业. ②集合信托计划、证券投资基金、证券公司资产管理计划等,需要其提供由监管部门出具的备案登记文件后方允许其进行认购.参与本次定向发行的机构投资者,如为集合信托计划的,需要其按照《信托公司集合资金信托计划管理办法》等相关规定进行信托计划设立的方可参与认购;