DOC《华泰柏瑞基金管理有限公司》

投资者申购、赎回时应支付或应获得的现金差额根据最小申购、赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算 最小申购、赎回单位 申购份额、赎回份额的最低数量,投资者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍 指定交易 《上海证券交易所指定交易实施细则》中定义的 指定交易 基金份额折算 建仓结束后,基金管理人根据本基金合同规定将投资者的基金份额进行变更登记的行为 基金收益 基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、证券持有期间的公允价值变动、银行存款利息以及其他收入 收益评价日 基金管理人计算累计报酬率与标的指数累计报酬率差额之日 基金累计报酬率 收益评价日基金份额净值与基金份额折算日基金份额净值之比减去100% 标的指数同期累计报酬率 收益评价日标的指数收盘值与基金份额折算日标的指数收盘值之比减去100% 基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值的过程 货币市场工具 现金;

一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单;

剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券;

期限在一年以内(含一年)的债券回购;

期限在一年以内(含一年)的中央银行票据;

中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具 指定媒体 中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站 不可抗力 本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件. 第二部分 基金的基本情况

一、 基金名称 华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金

二、 基金的类别 股票型指数证券投资基金

三、 基金的运作方式 交易型开放式

四、 基金的投资目标 紧密跟踪标的指数表现,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化.本基金力争将日均跟踪偏离度控制在0.2%以内,年化跟踪误差控制在2%以内.

五、 基金的最低募集份额总额 本基金的最低募集份额总额为2亿份.

六、 基金份额面值和认购费用 本基金基金份额初始面值为人民币1.00元. 本基金认购费率最高不超过5%,具体费率按招募说明书的规定执行.

七、 基金存续期限 不定期

八、 标的指数 沪深300指数. 沪深300指数是指由中证指数有限公司编制和发布的沪深300的价格指数.如果指数发布机构变更或者停止上述标的指数编制及发布,或者上述标的指数由其它指数代替,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,进行适当的程序变更本基金的标的指数,并同时更换本基金的基金名称与业绩比较基准.其中,若标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更,则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会,并在通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案且在指定媒体上刊登公告.若标的指数变更对基金投资无实质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名等),则无需召开基金份额持有人大会,基金管理人应在取得基金托管人同意后,报中国证监会备案,并应至少提前30个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告. 第三部分 基金份额的发售 本基金基金份额发售面值为人民币1.00元,按发售面值发售.