DOC《深圳市贝特瑞新能源材料股份有限公司》

一、公司基本信息 公司名称 深圳市贝特瑞新能源材料股份有限公司 英文名称 Shen Zhen BTR New Energy Materials Co.Ltd 证券简称 贝特瑞 证券代码

835185 法定代表人 贺雪琴 成立日期 2000年8月7日 注册资本 430,693,650元 统一社会信用代码

914403007230429091 公司住所 深圳市光明新区公明办事处西田社区高新技术工业园第

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5、6栋、7栋A、7栋B、8栋 邮编

518106 电话 0755-26735393 传真 0755-29892816 电子邮箱 [email protected] 董事会秘书 张晓峰 所属行业 根据《上市公司行业分类指引(2012年修订)》的规定,公司所属行业为电气机械和器材制造业(C38);

根据《国民经济行业分类代码(GB/4754-2011)》的规定,公司所属行业为电气机械和器材制造业(C38)中的锂离子电池制造业(C3841);

根据《挂牌公司管理型行业分类指引》,公司所属行业为电气机械和器材制造业(C38)下的锂离子电池制造业(C3841). 经营范围 一般经营项目:经营进出口业务.许可经营项目:生产经营锂离子电池正极材料和负极材料;

普通货运. 主营业务 锂离子电池正极材料和负极材料的研发、生产和销售.

二、发行计划

(一)发行目的 根据2016年2月22日公司2016年第三次临时股东大会审议通过的《深圳市贝特瑞新能源材料股份有限公司第一期股票期权激励计划》(以下简称 《激励计划》 ),截至本次发行的董事会召开日2018年12月19日,股权激励计划第二个行权期已满(自授予日起第13个月至24个月),行权条件已达成.股权激励对象将以认购公司新发行股份的方式进行行权.本次募集资金将用于补充公司流动资金.股权激励计划的具体安排如下:

1、股权激励计划的股票来源 股权激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行公司股票.

2、股权激励计划的标的股票数量 公司向激励对象授予510万份股票期权,涉及的标的股票种类为公司普通股,占激励计划签署时公司股本总额8,700万股的5.86%,占激励计划授出权益总数的100%.每份股票期权在满足行权条件的情况下,拥有在有效期内以行权价格购买1股公司股票的权利.激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务.

3、股权激励计划的有效期、授予日、等待期、可行权日、禁售期 (1)股票期权激励计划的有效期 股权激励计划有效期为60个月,自股票期权的授予日起计算. (2)授予日 授予日在期权授予计划经公司股东大会审议通过后由公司董事会确定,并履行其他必要的法律程序及信息披露义务. (3)等待期 本次股权激励授予的股票期权第一个行权期的等待期为12个月,第二个行权期的等待期为24个月,第三个行权期的等待期为36个月,第四个行权期的等待期为48个月. (4)可行权日 在本计划通过后,授予的股票期权自等待期满后可以开始行权.可行权日必须为交易日,但不得在下列期间内行权:公司定期报告公告前30日至公告后2个交易日内,因特殊原因推迟定期报告公告日期的,自原预约公告日前30日起算;

公告业绩预告、业绩快报公告前10日至公告后2个交易日内;

重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日;

其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日. 上述 重大交易 、 重大事项 及 可能影响股价的重大事件 为公司依据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》的规定应当披露的交易或其他重大事项. 激励对象必须在期权有效期内行权完毕,计划有效期结束后,已获授但尚未行权的股票期权不得行权,由公司注销. 授予的股票期权自授予日起满12个月后,在满足本计划规定的行权条件的情况下,激励对象可在随后的48个月内分4期行权.本次授予期权行权时间安排及可行权数量如下表所示: 行权期 行权时间 可行权数量占获授期权数量比例 第一个行权期 自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日起60个月内的最后一个交易日当日止 25% 第二个行权期 自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起60个月内的最后一个交易日当日止 25% 第三个行权期 自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起60个月内的最后一个交易日当日止 25% 第四个行权期 自授予日起48个月后的首个交易日起至授予日起60个月内的最后一个交易日当日止 25% 公司每年实际生效的期权份额将根据公司当年财务业绩考核结果做相应调整.计划有效期结束后,已获授但尚未行权的股票期权不得行权,由公司注销. (5)禁售期 禁售期是指对激励对象行权后所获股票进行售出限制的时间段.本激励计划的禁售规定按照《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》执行.