DOC《永寿县2019年涉嫌非法集资风险排查》

对有实业和项目支撑、风险可控的涉嫌违法企业,要宣传政策、加强引导,督促其规范经营,立即停止集资行为,妥善化解集资风险;

对涉嫌犯罪,性质恶劣的企业,要及时移送公安机关依法严厉打击、妥善处置,实现法律效果、社会效果和经济效果的统一.

(三)汇总阶段(6月16日至6月20日).各镇办、各部门排查结束后,认真汇总分析,于6月20日前将风险排查情况报县金融办.

六、工作要求

(一)各镇办、各部门要站在维护社会稳定大局的高度,精心安排、周密部署,相互配合、分工协作,多措并举、扎实工作,确保防范和打击非法集资风险排查专项行动取得实效.

(二)排查工作要求量大面广,重点突出.对于涉众广、金额大、扩张迅速及资金链紧张的重点线索,要审慎评估研判,稳妥有效打击;

对于风险积聚的行业、地域,要加强风险提示和挂牌整治,及时面向公众发布预警提示.

(三)排查整治工作应当与处置工作相结合、与宣教工作相结合、与维护社会稳定工作相结合,构建从发现到处置到打击的全阶段工作体系,健全行业监管、广告治理、监测预警、打早打小等长效工作机制,推进非法集资全链条综合治理,形成部门联动、公众参与、社会监督的防范处置非法集资工作新格局. 附件:

1、非法集资风险排查整治工作重点

2、《广告讯息信息排查情况清理情况统计表》 附件1 非法集资风险排查整治工作重点

一、重点主体 民间投融资中介、网络借贷、批发零售、电子商务、房地产、交易场所、各类涉农合作组织、养老服务等行业企业及关联企业;

以及打着上述企业或业务旗号,发布融资类广告讯息信息、实施募集资金行为的主体.

二、重点场所 商业中心、商业楼宇、临街门店商铺等商业聚集区;

商场、超市、公园、社区、城镇市场、农村集市等人员密集区;

车站、公共交通工具、电梯间等常见的户外广告投放区;

展会、展览会等商业活动现场.

三、排查要点 1.看证照.对未按照规定进行注册、备案、许可,无办公场所、无办公人员或与注册登记不符,以及注册地与经营地不一致、频繁变更注册地扯和高管信息、短期内大量铺设分支机构等间题进行全面排查.重点关注名称或经营范围中使用"金融""投资""理财""资产管理""基金"等相关字样的主体. 2.看宣传.对通过互联网、电视、广播、报刊、手机短信、传单、户外广告等媒介发布的各类融资类广告讯息进行全面排查.重点关注宣传中含有或涉及"金融创新""金融科技""消费返利""金融互助""虚拟货币""爱心慈善""养老扶贫""炒期货外汇""一带一路""共享经济""物联网"等内容,以及高收益、高回报,明示或暗示保本、有担保、无风险等内容的主体. 3.看人员.一看从业人员,对其相关资质、职业经历、是否因集资行为受到处罚或刑事追究等情况进行排查;

二是看投资人员,重点关注有群众举报、舆情指向的主体,高度警惕经营场所内外有投资人员,特别是老年人、贫困人员等群体聚集的主体. 4.看业务.结合企业业务合同等资料,掌握其实际经营情况、业务类型及流程,重点关注有募集资金性质的业务. 5.看资金.依法对高风险企业可疑资金异动情况进行排查.依托反洗钱资金交易监测等工作机制,加大对风险高发领域的监测预警力度. 排查重点不限于上述内容,各镇办、各成员单位要结合实际,将辖内、行业内非法集资问题突出的领域、地域、行为等纳入重点排查整治范畴.