PDF《四川天一科技股份有限公司内部控制规范实施工作方案》

1 四川天一科技股份有限公司内部控制规范实施工作方案 四川天一科技股份有限公司内部控制规范实施工作方案 四川天一科技股份有限公司内部控制规范实施工作方案 四川天一科技股份有限公司内部控制规范实施工作方案 为规范和加强公司内部控制,保证公司内控制度的完整性、合理性 及实施的有效性,提高公司管理水平和风险控制能力,促进公司和 可 持续发展,进一步贯彻实施《企业内部控制基本规范》 ,根据中国证 监会四川监管局的统一部署和相关要求,结合公司的整体部署和实际 情况,公司在

2012 年正式启动内部控制规范实施工作.

一一一

一、 、 、 、公司基本情况 公司基本情况 公司基本情况 公司基本情况 公司简称:天科股份 股票代码:600378 上市地:上海证券交易所 公司经营范围:催化剂,变压吸附气体分离技术及装置,特种气 体,有机化工产品,特种阀门,吸附剂等的研制、生产、销售,化工 产品开发设计与技术咨询.经营本企业自产产品及技术的出口业务;

经营本企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技 术的进出口业务. 公司组织架构:公司严格按照法律法规及有关上市公司治理规范 性文件,不断建立健全法人治理结构.公司股东大会、董事会、监事 会及管理层按照法律规定和《公司章程》独立运作,形成权力机构、 决策机构、监督机构和执行机构之间相互制衡的运行机制.公司董事 会下设战略、审计、提名、薪酬与考核四个专业委员会,为董事会提 供专业决策支持.公司总经理办公会在《公司章程》及董事会授权范

2 围内执行董事会决议,行使公司经营管理权,对董事会负责.公司组 织机构之间权责明确、相互制衡,且均制定有相应的工作制度和议事 规则,以确保公司决策、执行、监督检查程序的顺畅运行,为管理目 标的实现提供组织保障.本公司设立了完全独立于控股股东的组织机 构,拥有独立的决策管理机构和完整的职能部门.

二、 、 、 、内部控制实施工作组织机构 内部控制实施工作组织机构 内部控制实施工作组织机构 内部控制实施工作组织机构

(一)内部控制组织架构 为确保我公司内部控制规范体系建设工作顺利开展,根据《企业内 部控制基本规范》 、 《企业内部控制配套指引》及相关要求,公司成立 内部控制工作实施相关组织机构:

1、内部控制规范实施领导小组: 组长:董事长 古共伟 副组长:总经理 李书箱 成员:副总经理 魏丹、曾加、王学再、周江宁、陈健、杨重谊、 申小南;

总工程师 汤洪 主要职责: (1)负责组织落实公司对内控体系建设的重大部署;

对本公司 内控体系的布局进行整体规划;

(2)落实公司制定的内控体系的基本制度和工作标准;

(3)推动内控培训工作和实施的开展;

(4)监督内控体系工作的整体进程;

(5)协调组织内外资源,解决内部控制建设;

3 (6)其他有关项目全局性,方向性工作事宜.

2、内部控制规范实施工作小组名单: 组长:总经理 李书箱 副组长:副总经理 曾加、魏丹、周江宁 成员:相关部门第一负责人谢冰、魏冬梅、武可、聂英、朱勤、 高守全、聂勇、胡迎、温玉林、郜豫川、黄维柱、申亚平 主要职责: (1)负责公司内控体系建设的具体组织推进和协调工作;