PDF《四川天一科技股份有限公司内部控制规范实施工作方案》

(2) 对各流程中涉及到关键控制点进行综合分析,识别固有风险, 形成风险清单;

(3)将公司现有制度和控制措施与风险清单进行对比,查找内控 缺陷;

编制风险控制矩阵等相关内控资料形成内控缺陷清单,及时向 管理层报告. 完成时间:2012 年月7月30 前. 后期: (1)确定内控缺陷评价标准,在分析基础上,形成内控缺陷整改 方案并上报内控领导小组审议和四川证监局;

(2)公司根据对整改后的控制活动进行设计、运行有效性测试, 判断整改效果,形成《内部控制缺陷整改报告》 ;

(3)形成较完整的内控手册等内控成果体系文件. 完成时间:2012 年月11 月30 前.

(四)内控自我评价阶段工作计划

7 完成时间:2012 年年报披露前. (1)公司内控评价小组制定内控评价工作计划和标准及时间安排 和内容,负责组织内控自我评价工作;

(2)监事会对自我评价报告进行核查,并出具意见;

(3) 内控评价小组编制内部控制评价工作底稿, 研究分析内控缺陷, 提出认定意见和整改意见同时于

2012 年年报披露前完成内部自我评 价并形成书面自我评价报告并上报董事会批准后按要求及时披露.

(五) 内控外部审计工作计划 按照监管部门要求,公司将在规定时间内确定内控审计机构并在 年报时对公司的内部控制进行有效性测试和审计,在披露年度报告的 同时披露内部控制审计报告. 公司应积极配合会计师事务的审计工作, 提供审计所需的内控文件和资料, 做好内控审计工作.

(六)后期工作计划 公司将在总结第一步内部控制工作开展经验的基础上,比照上述 内控建设、内控自我评价、内控审计等工作步骤、时间安排和工作内 容,在2013 年在公司所属其他分公司全面推行内部控制体系建设.

(七)内控实施规范工作的信息披露 公司在年报披露前完成内控审计工作,在披露年报的同时披露内 控评价报告和内控审计报告. 四川天一科技股 四川天一科技股 四川天一科技股 四川天一科技股份有限公司 份有限公司 份有限公司 份有限公司

2012 年年年年3

3 3 3月月月月28 日日日日 ........