PDF《四川天一科技股份有限公司内部控制规范实施工作方案》

(2)了解和掌握内控体系建设工作开展情况,并及时向领导小 组报告;

(3)组织对流程、制度优化的问题进行跟进,协调相关解决方 案和建议;

(4)组织和实施公司内部内控工作人员的培训工作;

(5)协调督办各部门、单位内控工作的开展;

负责提交各阶段 的工作报告.

3、工作小组下设办公室,负责具体工作的开展. 办公室设在公司审计部. 办公室主任:审计部经理 谢冰 办公室副主任:证券事务代表 魏冬梅 财务部经理 聂英 成员:谯小梅 p叙龙 胡迎 潘胜群 唐受昂 王大志 代利 群 邱娟 李穗凡 戴洁娉 主要职责:

4 (1)在工作小组的指导下,组织内控工作的具体实施及进度管 控;

(2)具体负责管理及分配各部门内控工作相关的工作开展;

(3)解决内控工作中的各项具体问题;

(4)定时提交内控工作文档资料;

(5)完成领导小组、工作小组部署的其他工作.

4、公司董事会办公室职责 董事会办公室负责披露内部控制评价报告.

(二)中介机构的聘请: 由于公司内部控制建设和实施业务范围广,时间紧,任务重、加之 工作专业性强.公司将根据需要聘请中介咨询机构的力是帮助公司系 统合理地开展内控建设. 计划在

2012 年4月中旬前完成咨询机构的选 定;

2012 年9月份前确定负责公司内控审计的会计师事务所.

(三)内控实施工作费用预算 内控建设的投入,是落实内部控制规范实施工作的基础保障.此次 内控规范实施工作的预算主要由两部分构成:一是,外部咨询机构咨询 费和会计师事务所内控审计费;

二是,内部控制规范实施过程中发生的 项目其他相关费用.公司内控工作小组负责编制费用预算方案,经公 司内控领导小组同意后,按公司相关程序审批后执行. 三三三

三、 、 、 、内部控制规范实施 内部控制规范实施 内部控制规范实施 内部控制规范实施阶段 阶段 阶段 阶段工作 工作 工作 工作计划 计划 计划 计划 (一 )总体工作思路 公司内部控制规范实施工作,将按照内控规范工作指引的要求,

5 结合公司管理模式和业务特点,对现有的规范运行,风险控制等一系 列制度进行梳理,坚持 统一规划、整体部署、突出重点、分步实施 的总体思路,分计划分阶段进行实施.

(二)内控评价工作范围

2012 年在公司管理部门及公司三大产业进行内控体系建设和评 价;

2013 年逐渐在公司分公司全面推行内控建设和评价.

(三)内控建设实施阶段工作计划

1、启动阶段工作内容 完成时间:2012 年3月31 前 负责机构:内控规范工作领导小组 (1)召开公司内控实施项目启动会,对内控实施工作进行部署和动 员;

(2)成立内控实施工作小组及办公室;

(3)审议公司内控实施工作的计划和方案并组织实施;

(4)内控工作小组拟定内控实施计划和工作方案并上报内控领导 小组审议并提交董事会审议后公告.实施方案报中国证监会四川监管 局备案.

2、实施阶段工作内容: 整体完成时间:2012 年4月-11 月30 前 负责人机构:内控规范工作小组 前期: (1)组织开展对企业内控基本规范相关内容的培训;

6 (2)内控工作小组根据经批准的工作计划和方案,开展工作;

同时完成证监局月工作要求. 完成时间:2012 年月4月30 前. 中期: (1) 制度缺陷梳理和风险点查询阶段 : 通过收集、 梳理各部门、 各业务块日常工作的业务流程和内控制度,结合《企业内部控制基本规 范》及配套指引的要求,查找目前内部控制制度是否缺失和完整,界定 与财务报表相关的内控范围;