PDF《贵金属代理业务介绍》

12 开户―客户开户材料准备 机构投资者 - 上海黄金交易所开户登记表;

- 客户营业执照、组织机构代码证、税务登记证、法定代表人身份证. - 如为增值税一般纳税人,有增值税开票需求的,需提交增值税一般纳税人资格 证明复印件、近期的增值税纳税申报表和近期开具的销项增值税专用发票;

- 产品性质的客户账户,需要提供对应的产品成立报备证明(加盖机构公章);

- 自然人有效身份证明文件.委托他人代办的还需提供委托代办书、代办人有效身 份证明文件;

- 交易所或交易所授权的账户管理机构规定的其他材料. 个人投资者 开通延期交收业务 - 相关资产证明文件;

- 贵金属知识测试成绩文件等. - 交易所或交易所授权的账户管理机构规定的其他材料. - 指定开户银行(中国工商银行)的银行卡;

22 交易―贵金属交易流程图

22 交易―贵金属延期交易特点 集合竞价 限价指令 交易 中立仓申 报 延期补偿 费 对于持有延期交收合约的投资者, 每天都可自由地选择是否进行交收申报. 申报的多头一方需准备好资金,空头一 方需准备好实物.如果市场上交货申报 量与收货申报量不平衡,需通过中立仓 申报的方式维持平衡,中立仓是指为了 获取延期补偿费而参与实物交收时生成 的持仓.为此,多空双方之一方需要向 另一方及中立仓支付延期补偿费. 空付多 空头申报的交货量小于多头申报的收货量 时,则以交实物的形式进行中立仓申报,清算 时该合约的全部空头持仓,按一一对应的方式 向全部的多头持仓及中立仓支付延期补偿费;

多付空 空头申报的交货量大于多头申报的收货量 时,则以收实物的形式进行中立仓申报,清算 时该合约的全部多头持仓,按一一对应的方式 向全部的空头持仓及中立仓支付延期补偿费;

清算

27 ?集中:是指交易所对会员统一办理资金清算和划付;

?净额:是指会员就其在交易所买卖的成交差额与交易所进行清算;

?分级:是指交易所负责对会员实行清算,会员负责对其代理客户实行清算. 清算原则:集中净额分级 清算方式 ?现货实盘:钱货两讫 ?现货即期:钱货两讫 ?现货延期:当日无负债、交易保证金 每日盈亏 ?(1)当日持仓盈亏是客户的未平仓合约因每日结算价的变化而产生的,由持历史仓盈亏和持 今日新仓盈亏组成,计算方法如下: 持历史仓盈亏=(当日结算价-昨日结算价)X持仓量X合约单位 持今日新仓盈亏=(当日结算价-当日开仓价)X持仓量X合约单位 ?(2)当日平仓盈亏由平仓了结的合约产生的,也可以分为平历史仓盈亏和平今日仓盈亏 平历史仓盈亏=(当日平仓价-昨日结算价)X平仓量X合约单位 平今日仓盈亏=(当日平仓价-当日开仓价)X平仓量X合约单位 交割

27 实物交割:交易双方为履行交易合约,进行的实物所有权的转移行为. 2014年,交易所实物交割清算黄金 1.13万吨,白银1448.88吨,铂金64.89 吨. 目前,交易所在全国44个城市设立58 家指定仓库(黄金55家、白银3家),指定 仓库使用率78.67%,方便会员就近交货、 就近提货.交易所建立了完备的仓储体系 和安全迅捷的物流系统,并对实物交割和 出入库管理建立了整套的管理制度和业务 规则. 在实物交割方面涉及的费用有有四项,分别为交割费、仓储费、运保费、出入库费. ? 交割费:参与实物交割的会员及客户向交易所交纳的交割手续费. ? 仓储费:指定仓库保管实物产生的保管费用,交易所指定仓库执行统一仓储费标 准,黄金、铂金的仓储费目前为0.6-1.8元/千克?天,银锭的仓储费率为0.011元/ 千克?天. ? 运保费:交易所统一调拨各指定仓库实物产生的费用.金锭、金条、Ag99.99银锭 由交易所负责统一调运. ? 出入库费:在指定仓库存入实物或提取实物时,需向指定仓库支付. 交割―规则