PDF《金太阳粮油股份有限公司 股票发行情》

2 位数增长,持续快速增加的业务规 模对公司流动资金占用不断上升,公司迫切需补充流动资金储备,以保证有足够 的资金周转和拓展业务空间.

(二)发行价格 本次股票发行价格为每股人民币 3.48 元/股. 本次股票发行的价格综合考虑了公司所处行业、 历史经营业绩及未来成长性 等多种因素,并与投资人进行充分沟通后最终确定.

(三)现有股东优先认购的情况 本次股票发行现有股东优先认购安排: 根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行) 》第八条的规 定, 挂牌公司股票发行以现金认购的,公司现有股东在同等条件下对发行的股 票有权优先认购. 每一股东可优先认购的股份数量上限为股权登记日其在公司的 持股比例与本次发行股份数量上限的乘积. 公司章程对优先认购另有规定的,从其规定. 根据《公司章程》规定,股权登记日在册股东将不享有本次股票发行的优先 认购权. 综上,主办券商认为,公司本次发行的优先认购安排合法有效,不存在侵犯 本次发行前在册股东优先认购权的情形. 1-2-6

(四)其他发行对象及认购股份数量的情况

1、发行对象及认购数量 根据《管理办法》第四十五条的规定, 在全国中小企业股份转让系统挂牌 公开转让股票的公众公司向特定对象发行后股东累计不超过

200 人的, 中国证监 会豁免核准,由全国中小企业股份转让系统自律管理,但发行对象应当符合本办 法第三十九条的规定. 公司本次发行前股东为

8 名,均为自然人股东;

公司本 次发行后股东为

9 名,其中包括自然人股东

8 名,合伙企业

1 名.本次股票发行 后,股东人数累计未超过

200 人,符合《管理办法》第四十五条关于豁免向中国 证监会申请核准股票发行的情形. 本次股票发行采取向

1 名投资者定向发行的方式. 本次股票发行的认购投资 者名单及认购股份情况如下: 序号 名称 认购数量(万股) 认购对价金额(万元) 认购方式

1 沪通七龙 600.00 2,088.00 货币 合计 600.00 2,088.00 -

2、发行对象基本情况 企业名称 南通沪通七龙股权投资中心(有限合伙) 企业类型 有限合伙企业 统一社会信用代码 91320600MA1N19UU6H 主要经营场所 江苏省南通市开发区海德路

2 号1幢1001T 室 执行事务合伙人 天津七龙投资管理合伙企业(有限合伙)(委派代表:卫波) 成立日期

2016 年12 月1日股权结构 南通沪通投资合伙企业(有限合伙)出资 2025.36 万元,天津 七龙投资管理合伙企业(有限合伙)出资 62.64 万元. 经营范围 股权投资. (不得以公开方式募集资金;

不得公开交易证券类产 品和金融衍生品;

不得发放贷款;

不得从事融资性担保;

不得 向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益.依法须经 批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动) 1-2-7

3、发行对象之间及发行对象与公司及主要股东之间的关联关系 本次发行对象为沪通七龙,发行对象与在册股东存在关联关系,关联关系如 下:沪通七龙的有限合伙人为南通沪通投资合伙企业(有限合伙) ,南通沪通投 资合伙企业(有限合伙)的出资人滕晓梅(公司董事、总经理) 、丛红芬(公司 董事、财务总监) 、陈曙燕(公司董事、副总经理) 、袁建军(公司监事)为公司 在册股东,其他