PDF《三一重工股份有限公司 主体长期信用评级报告》

在分期付款及融 资租赁等信用销售模式中,公司负担回购 义务.截至

2019 年3月底,公司负有回 购义务的贷款余额为 171.00 亿元, 代客户 垫付逾期按揭款、逾期融资租赁款及回购 款余额合计 21.46 亿元. 3. 公司有息债务以短期债务为主,债务结构 有待优化. 主体长期信用评级报告 三一重工股份有限公司

3 声明

一、本报告引用的资料主要由三一重工股份有限公司(以下简称 该 公司 )提供,联合资信评估有限公司(以下简称 联合资信 )对这些 资料的真实性、准确性和完整性不作任何保证.

二、 除因本次评级事项联合资信与该公司构成委托关系外, 联合资信、 评级人员与该公司不存在任何影响评级行为独立、 客观、 公正的关联关系.

三、联合资信与评级人员履行了实地调查和诚信义务,有充分理由保 证所出具的评级报告遵循了真实、客观、公正的原则.

四、 本报告的评级结论是联合资信依据合理的内部信用评级标准和程 序做出的独立判断, 未因该公司和其他任何组织或个人的不当影响改变评 级意见.

五、本报告用于相关决策参考,并非是某种决策的结论、建议.

六、该公司信用等级自

2019 年5月27 日至

2020 年5月26 日有效;

根据跟踪评级的结论,在有效期内信用等级有可能发生变化. 主体长期信用评级报告 三一重工股份有限公司

4 三一重工股份有限公司 主体长期信用评级报告

一、主体概况 三一重工股份有限公司(以下简称 公司 或 三一重工 )前身是创立于1989年6月的湖 南省涟源市焊接材料厂, 1991年9月更名为湖南 省三一集团有限公司,1994年11月湖南省三一 集团有限公司分立为湖南三一重工业集团有限 公司和湖南三一(集团)材料工业有限公司. 1995年1月, 湖南三一重工业集团有限公司经国 家工商行政管理局核准,更名为三一重工业集 团有限公司,股东分别为三一控股有限公司、 湖南高科技创业投资有限公司、锡山市亿利大 机械有限公司、河南兴华机械制造厂和娄底市 新野企业有限公司,持股比例分别为96.56%、 1.86%、0.93%、0.50%和0.15%.2000年10月, 经三一重工业集团有限公司股东会决议通过, 三一重工业集团有限公司以2000年10月31日为 基准日经审计的净资产18000万元,按1:1的比 例折为18000万股, 由原三一重工业集团有限公 司股东按其持股比例持有.2000年12月8日,经 湖南省人民政府湘政函[2000]209号文批准,三 一重工业集团有限公司整体变更为三一重工股 份有限公司.2003年6月,公司首次向社会公开 发行人民币普通股(A股)6000万股,并于2003 年7月在上海证券交易所上市交易, 公司注册资 本增至24000万元(证券代码: 600031.SH).

2005 年,公司实施了股权分置改革,后历经多次定 向发行股票、送红股、资本公积转增股本、股 权激励、可转债转股等,截至2019年3月底,公 司股本总数83.76亿股,控股股东为三一集团有 限公司(持股比例30.18%,质押率32.48%,以 下简称 三一集团 ),自然人梁稳根持有三 一集团56.74%股权, 持有公司3.41%股权 (无质 押),为公司实际控制人(详见附件1-1). 截至

2019 年3月底,公司设财务总部、经 营计划总部、制造商务总部和研究总院等

14 个 部门.公司主要从事工程机械的研发、制造、 销售和服务.公司产品包括混凝土机械、挖掘 机械、起重机械、桩工机械、筑路机械等. 截至2018年底,公司合并资产总额737.75 亿元,所有者权益合计325.02亿元(含少数股 东权益10.17亿元);