PDF《中山华帝燃具股份有限公司》

4 有毒有害物质管理体系认证,能够严格按照上述管理体系的要求规范运作,并不定期对各项 生产管理制度及质量管理体系进行分析和评估,检查公司的安全生产状况,消除或降低生产 活动中的隐患.针对技术研发,公司制定有《新产品开发质量管理规定》 ,并严格执行研发立 项及评审流程,保证对技术创新的有效投入,提升公司产品竞争力. 在财务和资本运作方面,公司制定规范的财务管理制度,并严格按照《企业会计准则》 、 《会计法》等会计规章制度及税法的相关规定,进行会计核算及财务管理.公司建立了较为 完善的内部控制体系,在货币资金、资产采购、费用报销、重大投资等方面均执行严格的审 批程序,最大化保障公司利益.

(二)公司治理结构完善情况 公司依照《公司法》 、 《证券法》等法律法规以及《股东大会议事规则》 、 《董事会议事规 则》 、 《监事会议事规则》 、 《公司章程》等制度的规定,召集、召开董事会会议、监事会会议 和股东大会,通过明确 三会 决策、执行、监督的职责权限,确保 三会 的运作合法、 有效,保障 三会 决议的落实和执行到位.公司股东大会是公司最高权力机构,对公司发 展规划以及重大事项进行表决;

公司董事会严格执行股东大会决议,能够把控公司发展的方 向,监督经营层履行职责,董事会下设提名委员会、审计委员会、薪酬考核委员会、战略发 展委员会四个专门委员会, 各专门委员会委员能够利用自身的专业知识为公司发展献计献策, 辅导和监督公司的运营管理.公司监事会由股东代表监事和职工代表监事组成,能够独立表 达建议和意见,保障公司股东和员工以及其他利益相关者的权益. 报告期内,公司董事、监事任职资格和人员构成均符合公司治理的要求,能够保障公司 治理工作的良好开展.公司不定期组织公司董事、监事、高级管理人员进行法律法规的培训, 学习和理解公司治理的要求,并安排董事、监事、高管等人员参加广东证监局、深圳证券交 易所有关上市公司高级管理人员专项培训、独立董事专项培训等.公司通过制订、实施2012 年度经营层和管理层激励方案,增强公司高管勤勉尽责意识,督促经营层落实董事会的经营 计划.年内根据中国证监会、广东证监会、深交所等要求对公司内控控制情况进行全面自查, 修订和制定了 《公司章程》 、 《投资者关系管理制度》 、 《信息披露制度》 、 《分红管理制度》 、 《董 事会秘书工作制度》等,并经董事会及股东大会审议通过后严格执行,对公司不足之处进行 整改,完善公司治理结构.

(三)公司控制架构建设情况 公司建立较为科学的组织架构,以审计委员会为公司内控架构建设的负责人,由审计督 察部负责监督内部控制制度的执行,确立了包括各事业部、各职能部门职责和权限在内的基

5 本控制架构和层级控制关系,公司以业务审批流程为主干,从上到下,结合公司制度和各部 门的规章进行有效控制,公司对经营层制定了《总裁工作细则》 ,并对公司各岗位人员制定了 《岗位说明书》 ,明确了公司各岗位工作职责,保证公司董事会下达的指令得到严格执行.

(四)公司风险评估和控制体系的建设情况 报告期内, 公司能够对以往时期的内部控制工作进行检查总结, 持续监控公司经营风险、 财务风险、市场风险、政策法规风险和道德风险等,通过组织定期月度及季度工作检视会议、 实施定期及专项审计等,及时发现、评估公司面临的具体风险,并采取必要的控制措施.