PDF《惠州亿纬锂能股份有限公司 第二届监事会第 12 次会议决议公告》

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0 票. 《2012 年度募集资金存放和使用情况专项报告》具体内容详见

2013 年2月28 日 披露于中国证监会创业板指定信息披露网站巨潮资讯网上的公告

六、审议通过了《2012 年度内部控制自我评价报告》 监事会已经审阅了董事会编制的 《2012 年度内部控制自我评价报告》 , 认为:

2012 年度,公司按照《公司法》 、 《证券法》以及深圳证券交易所有关创业板上市公司的有 第3页共4页关规定,制订并完善了各项内控制度,形成了比较完善的公司治理框架文件,并根据 法律法规和公司实际情况变化适时修订完善,完善了公司法人治理结构,建立了公司 规范运行的内部控制环境.保证了公司各项业务活动的有序、有效开展,保护了公司 资产的安全、完整,维护了公司及股东的利益.公司内部控制组织机构完整,内部控 制重点活动执行及监督充分有效. 《2012 年度内部控制自我评价报告》实事求是,客 观公正,监事会对此没有异议. 表决结果:赞成

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0 票. 《2012 年度内部控制自我评价报告》具体内容详见

2013 年2月28 日披露于中国 证监会创业板指定信息披露网站巨潮资讯网上的公告.

七、审议通过了《公司关联方占用公司资金的专项审核报告》 经核查,监事会认为,公司不存在关联方占用公司资金的情况. 表决结果:赞成

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0 票. 《公司关联方占用公司资金的专项审核报告》具体内容详见

2013 年2月28 日披 露于中国证监会创业板指定信息披露网站巨潮资讯网上的公告.

八、审议通过了《监事会对公司报告期内有关事项的独立意见》 . 公司监事会根据《公司法》 、 《证券法》 、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 、 《公司章程》的有关规定,从切实维护公司和全体股东利益出发,认真履行监事会的 职能,对公司的依法运作、财务状况、募集资金、关联交易、对外担保、内部控制等 方面进行全面监督.经认真审议,监事会一致认为:

(一)公司依法运作情况 公司监事会根据《公司法》 、 《证券法》 、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 、 《公司章程》等的规定,列席或出席了报告期内的所有董事会和股东大会,并通过与 股东、职工交流座谈、查阅公司资料等方式,认为:公司股东大会、董事会召开、召 集程序符合相关规定,公司已建立了完善的内部控制制度;

公司董事、高级管理人员 在执行公司职务时无违反法律、法规、 《公司章程》或损害公司利益的行为.

(二)公司财务情况 报告期内,监事会认真检查公司财务状况,认为公司财务制度健全、内控机制健 全、财务状况良好;

公司财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果,深圳市鹏 城会计师事务所有限公司出具的标准无保留意见的审计报告真实准确地反映了公司的 财务情况. 第4页共4页

(三)公司收购、出售资产交易情况 2012年11月23日,公司第二届董事会第17次会议审议通过了《关于参与竞拍惠州 市德赛聚能电池有限公司清算资产及其相关事项的议案》 ,在董事会审批权限范围内 (2011年经审计总资产的10%,约为8000万元) ,授权董事长签署与竞拍机器设备、购 买存货相关的协议等法律文件. 2012年12月24日,公司通过电子竞价程序以2207万元(含交易费用)的价格成功 取得惠州市德赛聚能电池有限公司清算资产的产权, 并于12月27日完成了资产的交接. 公司此次购买惠州市德赛聚能电池有限公司清算资产的行为符合《公司法》 、 《证 券法》 、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 、 《公司章程》及《对外投资管理制度》 的相关规定.