PDF《审计结果整改情况的说明》

2018 年一季度建成投产并实现首批精 矿装船出售. 其他两个项目均为绿地项目,现阶段中国五矿已明确将 其中一个列为资源战略储备项目、一个拟退出.

(二)关于房地产和酒店项目问题. 中国五矿所属五矿地产已修订了《投资决策与管理办 法》、《投资委员会议事规则》、《房地产项目投资评审与 决策实施细则》等制度,严格执行内控制度与流程.五矿地 产已更换项目销售团队,定位项目后续推进方向,研究项目 盘活方案.

(三)关于营口沿海产业园区项目问题. 中国五矿全面梳理各类决策事项,修订并完善了 三重 一大 决策制度,同时全面修订投资决策制度,确保决策基 础扎实、 酝酿充分. 营口产业园已更换更具经验的项目团队, 推进住宅销售工作,同时,持续与相关部门沟通,协调解决 相关问题.

(四)关于

8 亿元收购外部企业股权问题. 中国五矿修订并完善了 《投资违规事项专项管理办法》 , 严格要求所属企业执行《企业国有资产评估管理暂行办法》 (2015 年国资委第

12 号令)等国家法律法规和集团公司投 资管理制度,违规将严肃问责.五矿置业已引入战略合作者 继续合作开发该项目,该项目已取得投资收益.

(五)关于 6.17 亿元收购外部企业股权问题. 中国五矿所属五矿地产修订了 《投资决策与管理办法》 、 《投资委员会议事规则》、《房地产项目投资评审与决策实 施细则》等制度,严格执行制度与流程.五矿地产与合作方 积极协商,进一步加大该房地产项目开发力度.

(六)关于五矿信托

2 个信托产品问题. 五矿信托加强制度管理,一是在业务的合规遵循方面, 五矿信托持续加强对项目准入、交易结构、合同文本的合法 合规性审查;

二是在业务风控控制方面,发布了《民营房地 产交易对手准入标准及准入名单》,引入分类差异化管理机 制;

三是在项目尽职调查方面,不断完善《主动管理类信托 业务尽职调查指引》 及 《主动管理类信托项目可研报告模板》 , 同时发布了《评估机构管理办法》、《外聘法律中介机构管 理办法》等制度,强化了对项目抵押物评估等核心风险控制 措施的有效复核;

四是在项目中后期管理方面,发布了《项 目中后期管理工作指引》 、 《信托风险项目处置管理办法》 , 加强对交易对手的动态监控,及时掌握项目风险预警信息并 采取针对性的应对措施. 截至目前,2 个项目正在通过法律途径解决.

(七)关于 3.15 亿挂账问题. 该3.15 亿元为中国五矿应付账款.中国五矿将与该外 部单位积极协商,及时进行处理.

(八)关于五矿信托向外部企业提供融资问题. 五矿信托今后将严格执行《中国银监会办公厅关于进一 步加强信托公司风险监管工作的意见》(银监办发〔2016〕

58 号) 等国家法律法规, 避免类似问题再次发生. 截至目前,

3 亿元已全部收回.

(九)关于收购外部企业股权问题. 中国五矿强化了尽职调查程序,明确了尽调内容和标准, 并通过优化投资项目评审等方式,进一步提升投资决策的科 学性.中国五矿将继续推进该项目采矿证办理工作,同时结 合矿区资源整合开发机会,深入研究后续开发建设问题,在 确保项目投资效果的前提下适时启动矿山恢复建设.

(十)关于开展货物购销业务问题. 中国五矿已追究相关责任人责任,并严格禁止开展该类 业务.截至目前,通过法律诉讼已取得阶段性成果,包括已 追回部分欠款、取得铁精粉、球墨铸管等质押物,以及多处 房产等. (十一)关于货物监管问题. 中国五矿所属公司已颁布《仓储风险管理办法》和《物 流合同管理办法》,进一步规范公司仓储管理工作,同时在 物流事业总部设立运营管理部,强化物流管理,提升物流口 岸公司风险管理能力.中国五矿已追究相关责任人责任,正 在通过法律手段追偿. (十二)关于煤炭业务问题. 五矿(营口)产业园发展有限公司加强内部管理,修订 完善了《五矿产业园合同管理办法》、《五矿产业园公司关 键事项权责手册》、《五矿产业园 三重一大 决策制度实 施办法》,后续将通过包括法律在内的多种措施........