PDF《五矿资本股份有限公司》

1 招商证券股份有限公司 关于 五矿资本股份有限公司 募集资金

2018 年度存放与实际使用情况 专项核查报告 二一九年四月

2 招商证券股份有限公司关于五矿资本股份有限公司募集 资金

2018 年度存放与实际使用情况专项核查报告 招商证券股份有限公司(以下简称 招商证券 或 保荐机构 )作为五矿 资本股份有限公司(由 金瑞新材料科技股份有限公司 更名,以下简称 五矿 资本 或 金瑞科技 或 公司 )非公开发行股票并上市的保荐机构和主承销 商,根据《证券法》 、 《证券发行上市保荐业务管理办法》 、 《上海证券交易所上市 公司募集资金管理办法》等有关规定,对公司

2015 年非公开发行股票募集资金

2018 年度存放与实际使用情况进行了认真、 审慎的核查, 并出具专项核查报告, 具体如下:

一、募集资金基本情况

(一)2013 年非公开发行募集资金使用情况

1、实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证监会 《关于核准金瑞新材料科技股份有限公司非公开发行股票的批 复》 (证监许可[2012]1362 号)核准,2013 年4月1日公司完成了向包括大股东 在内的不超过

10 名特定投资者非公开发行 35,278,745 股A股的工作,募集资金 404,999,992.

60 元,扣除发行费用后实际募集资金净额 383,815,512.60 元.天职 国际会计师事务所(特殊普通合伙)对上述募集资金进行了审验,并出具了天职 湘QJ[2013]485 号《验资报告》 .

2、募集资金使用和结余情况 公司以前年度已使用募集资金 383,597,881.43 元,以前年度收到的银行存款 利息扣除银行手续费等的净额为 50,106.31 元;

2017 年度实际使用募集资金 267,833.30 元,2017 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 95.82 元;

累计已使用募集资金 383,865,714.73 元,累计收到的银行存款利息扣除银行 手续费等的净额为 50,202.13 元.

3 截至

2017 年12 月31 日,公司本次非公开发行股票募集资金余额为 0.00 元 (包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额) .

2018 年度,公司本次非公开发行股票实际使用募集资金 0.00 元,但公司于

2018 年收到银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 7.83 元,故截至

2018 年12 月31 日, 公司本次非公开发行股票集资金余额为 7.83 元(包括累计收到的银 行存款利息扣除银行手续费等的净额) .

(二)2015 年非公开发行募集资金使用情况

1、实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证监会 《关于核准金瑞新材料科技股份有限公司非公开发行股票的批 复》 (证监许可[2015]777 号)核准,2015 年7月公司完成了向不超过

10 名特定 投资者非公开发行 6,059.89 万股 A 股的工作,募集资金 667,799,999.22 元,扣除 发行费用后实际募集资金净额 655,510,456.92 元.天职国际会计师事务所(特殊 普通合伙)对上述募集资金进行了审验,并出具了天职业字[2015]10644 号《验 资报告》 .

2、募集资金使用和结余情况 公司以前年度已使用募集资金 655,639,161.96 元(其中募集资金投入项目总 额534,816,019.28 元, 补充永久流动性资金 120,823,142.68 元) ,累计收到的银行 存款利息扣除银行手续费等的净额为 157,053.88 元;

尚未使用的金额为 28,348.84 元.

2018 年度实际使用募集资金 28,366.70 元,2018 年度收到的银行存款利息扣 除银行手续费等的净额为 17.86 元;