PDF《五矿稀土股份有限公司 关于在五矿集团财务有限责任公司办理》

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1 - 五矿稀土股份有限公司 关于在五矿集团财务有限责任公司办理 存贷款业务的风险持续评估报告 按照《深圳证券交易所主板信息披露业务备忘录第

2 号――交易和关联交 易》的要求,五矿稀土股份有限公司(以下简称 本公司 )通过查验五矿集 团财务有限责任公司(以下简称 财务公司 )《金融许可证》、《营业执照》 等证件资料,并审阅了财务公司

2016 年12 月31 日、2017 年12 月31 日、2018 年12 月31 日资产负债表和

2016 年度、2017 年度、2018 年度利润表、现金流 量表和所有者权益变动表,对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评 估,现将有关风险评估情况报告如下:

一、财务公司基本情况 财务公司是中国五矿集团有限公司(以下简称 中国五矿 )下属金融机 构,于1992 年经中国人民银行批准设立,2001 年改制为有限责任公司,是由中 国五矿集团公司(现变更为中国五矿股份有限公司)、五矿投资发展有限责任 公司(现更名为五矿资本控股有限公司)两方共同出资,接受中国银行业监督 管理委员会监管的非银行金融机构.

公司的注册资本为人民币 350,000 万元 (含1,500 万美元). 注册地址:北京市海淀区三里河路

5 号五矿集团办公楼A座北翼三层 法定代表人:张树强 金融许可证机构编码:L0001H111000001 统一社会信用代码:91110000101710917K 经营范围:对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代 理业务;

协助成员单位实现交易款项的收付;

经批准的保险代理业务;

对成员 单位提供担保;

办理成员单位之间的委托贷款及委托投资;

对成员单位办理票 据承兑与贴现;

办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设 计;

吸收成员单位的存款;

对成员单位办理贷款及融资租赁;

从事同业拆借;

经批准发行财务公司债券;

承销成员单位的企业债券;

对金融机构的股权投资;

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2 - 有价证券投资.

二、财务公司风险管理的基本情况

(一)控制环境 财务公司已按照《公司法》的规定设立了股东会、董事会、监事会,并对 董事会和董事、监事、高级管理人员在风险管理中的责任进行了明确规定.董 事会下设风险管理委员会,由财务公司监事和非财务公司高管的董事组成,辅 助董事会进行重大风险管理方面的调研和决策.财务公司治理结构健全,管理 运作规范,建立了分工合理、职责明确、互相制衡、报告关系清晰的组织结构, 为风险管理的有效性提供必要的前提条件.财务公司按照决策系统、执行系统、 监督反馈系统互相制衡的原则设置了组织结构.

(二)风险的识别与评估 财务公司编制完成了《内部控制管理办法》,并成立了风险管理委员会, 负责组织开展各项风险管理工作.风险管理委员会的主要职责有:审查财务公 司风险控制情况、各项风险指标的控制情况;

监督财务公司资金结算、信贷、 投融资等方面的重大风险;

对已出现的风险制定化解措施并组织实施;

对财务 公司风险状况进行评估,并向董事会提出完善公司风险管理和内部控制的建议. 财务公司建立了完善的授权管理制度,各部门间、各岗位间职责分工明确,各 层级报告关系清晰,通过部门及岗位职责的合理设定,形成了部门间、岗位间 相互监督、相互制约的风险控制机制.