PDF《五矿稀土股份有限公司 关于在五矿集团财务有限责任公司办理》

(二)管理情况 自成立以来,财务公司一直坚持稳健经营的原则,严格按照《中华人民共 和国公司法》、《企业会计准则》、《企业集团财务公司管理办法》和国家有 关金融法规、条例以及《公司章程》规范经营行为,加强内部管理.根据对财 务公司风险管理的了解和评价,截至

2018 年12 月31 日止未发现与财务报表相 关资金、信贷、稽核、信息管理等风险控制体系存在重大缺陷.

(三)监管指标 根据《企业集团财务公司管理办法》规定,截至

2018 年12 月31 日止,财 务公司的各项监管指标均符合规定要求.

(四)本公司存贷款情况

1、截至

2018 年12 月31 日止,本公司向财务公司借入资金余额为零.本 公司于

2016 年度、2017 年度、2018 年度未向财务公司借入资金,未发生相应 的借款利息支出.

2、截至

2018 年12 月31 日止,本公司及所属子公司存放于财务公司的款 项金额合计为 1.32 亿元,占同类存款金额的比例为 99.66%,存款利息与银行同 期存利率基本一致.本公司在财务公司的存款安全性和流动性良好,未发生财务 公司因现金头寸不足而延迟付款的情况.

四、风险评估意见 基于以上分析与判断,本公司认为:

(一)财务公司具有合法有效的《金融许可证》、《营业执照》;

(二)未发现财务公司存在违反中国银行业监督管理委员会颁布的《企业 -

5 - 集团财务公司管理办法》规定的情形,财务公司的资产负债比例符合该办法的 要求规定;

(三)财务公司成立至今严格按照《企业集团财务公司管理办法》(银监 会令

2006 年第

8 号)之规定经营,财务公司的风险管理不存在重大缺陷.本公 司与财务公司之间发生........