PDF《中海货币市场证券投资基金》

四、招募说明书存放及查阅方式

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五、备查文件

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(一)备查文件目录.192

(二)存放地点.192

(三)查阅方式.192

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一、绪言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 《基 金法》 )、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称 《运作办法》 ) 、 《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称 《销售办法》 ) 、 《证券投资基金 信息披露管理办法》 (以下简称 《信息披露办法》 ) 、 《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称 《流动性风险管理规定》 ) 、 《货 币市场基金监督管理办法》 、 《关于实施有关 问题的规定》等相关法律法规和《中海货币市场证券投资基金基金合同》 (以 下简称 基金合同 )编写. 本招募说明书阐述了中海货币市场证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项,投资人在做出投资决策 前应仔细阅读本招募说明书. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任.本基金根据本招募 说明书所载明的资料申请募集.基金管理人没有委托或授权任何其他人提供 未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准.基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件.本基金投资人自依基金合同 取得基金份额,即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有本基 金份额的行为本身即表明其对本基金基金合同的承认和接受,并按照《基金 法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务.基金投资人欲了解本基 金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同.

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二、释义在本招募说明书中, 除非文意另有所指, 下列词语或简称代表如下含义: 《基金合同》 《中海货币市场证券投资基金基金合同》及对 基金合同的任何有效的修订和补充 中国 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包 括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地 区) 法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、 部门规章及规范性文件及其制定机构所作出 的修订、补充和有权解释 《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》 《流动性风险管理规定》 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险 管理规定》 《管理办法》 《货币市场基金监督管理办法》 《实施规定》 《关于实施有关 问题的规定》 元 中国法定货币人民币元 基金或本基金 依据《基金合同》所募集的中海货币市场证券 投资基金 招募说明书 《中海货币市场证券投资基金招募说明书》 , 即用于公开披露本基金的基金管理人及基金

8 托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合 同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购 和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财 产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金 的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、 基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基 金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的 服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及 查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息,供 基金投资者选择并决定是否提出基金认购或 申购申请的要约邀请文件,及其定期的更新 托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《中海货币市 场证券投资基金托管协议》及其任何有效修订 和补充 基金份额发售公告 《中海货币市场证券投资基金基金份额发售 公告》 《业务规则》 《中海基金管理有限公司开放式基金业务规 则》 中国证监会 中国证券监督管理委员会 银行监管机构 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院 授权的银行业监管机构 基金管理人 中海基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金 基金份额的投资者 基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条 件,取得基金代销业务资格,并与基金管理人 签订基金销售与服务代理协议,代为办理本基