PDF《万家上证 380 交易型开放式指数》

万家上证

380 交易型开放式指数 证券投资基金上市交易公告书 暨开放日常申购赎回公告 基金管理人:万家基金管理有限公司 基金托管人:华夏银行股份有限公司 注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公司 上市地点:上海证券交易所 上市时间:2013 年12 月2日公告日期:2013 年11 月27 日目录

一、重要声明与提示.

1

二、基金概览

2

三、基金的募集与上市交易.3

四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人

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五、基金主要当事人简介

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六、基金合同摘要

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七、基金财务状况

16

八、基金投资组合

18

九、重大事件揭示

20

十、基金管理人承诺.20 十

一、基金托管人承诺.20 十

二、基金上市推荐人意见.21 十

三、基金份额的申购与赎回

22 十

四、备查文件目录.42 附件:基金合同摘要.43

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一、重要声明与提示 万家上证

380 交易型开放式指数证券投资基金(以下简称 本基金 )上市 交易公告书暨开放日常申购赎回公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 (以 下简称 《基金法》 )、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第

1 号〈上 市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的 规定编制,万家基金管理有限公司(以下简称 本基金管理人 )的董事会及董 事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任.本基金托管人华夏银行股份有 限公司保证本报告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承 诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏. 中国证券监督管理委员会(以下简称 中国证监会 )和上海证券交易所对 本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证.凡本上市交 易公告书未涉及的有关内容,请投资者详细查阅刊登于

2013 年10 月10 日《上 海证券报》和万家基金管理有限公司网站(www.wjasset.com)上的《万家上证

380 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》.

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二、基金概览

(一)基金二级市场交易简称:万家 380.

(二)二级市场交易代码:510680.

(三)基金申购、赎回简称:万家申赎.

(四)申购、赎回代码:510681.

(五)截至公告日前两个工作日即

2013 年11 月25 日基金份额总额: 500,724,652 份.

(六) 截至公告日前两个工作日即

2013 年11 月25 日基金份额净值: 0.9975 元.

(七)本次上市交易份额:500,724,652 份.

(八)上市交易的证券交易所:上海证券交易所.

(九)上市交易日期:2013 年12 月2日.

(十)基金管理人:万家基金管理有限公司. (十一)基金托管人:华夏银行股份有限公司. (十二)上市推荐人:齐鲁证券有限公司. (十三)申购赎回代办券商(以下简称 一级交易商 ):东北证券股份有 限公司、光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有 限公司、华鑫证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、 上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、 兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公 司、中航证券有限公司、招商证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中信 建投证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、 中信证券(浙江)有限责任公司、东兴证券股份有限公司等