PDF《万家上证 380 交易型开放式指数》

(三)基金上市交易

1、基金上市交易的核准机构和核准文号:上海证券交易所自律监管决定书 [2013]81 号.

2、上市交易日期:2013 年12 月2日.

3、上市交易的证券交易所:上海证券交易所.

4、基金二级市场交易简称:万家 380.

5、二级市场交易代码:510680. 投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与本基金的二级市 场交易.

6、基金申购、赎回简称:万家申赎.

7、申购、赎回代码:510681.

5 投资者应当在本基金指定的一级交易商办理本基金申购和赎回业务的营业 场所或按一级交易商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回. 目前本基金的一级交易商包括东北证券股份有限公司、光大证券股份有限公 司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公 司、宏源证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、上海证券有限责任公司、申银 万国证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国 银河证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、中航证券有限公司、招商 证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信 万通证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券(浙江)有限责任公 司、东兴证券股份有限公司等

21 家证券公司.

8、本次上市交易份额:500,724,652 份.

9、未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可 进行交易,不存在未上市交易的基金份额.

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四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人

(一)持有人户数 截至

2013 年11 月25 日,本基金份额持有人户数为 5,363 户,平均每户 持有的基金份额为 93,366.52 份.

(二)持有人结构 截至

2013 年11 月25 日,本基金份额持有人结构如下: 机构投资者持有的基金份额为 92,827,305 份,占基金总份额的 18.54%;

个 人投资者持有的基金份额为 407,897,347 份,占基金总份额的 81.46%.

(三)前十名基金份额持有人的情况: 截至

2013 年11 月25 日,前十名基金份额持有人的情况如下表. 序号 持有人名称(全称) 持有基金份额(份) 占场内总份额 比例(%)

1 东兴证券-光大-东兴

1 号优选基金集合 资产管理计划 25,001,000 4.99

2 山东东岳高分子材料有限公司 19,999,000 3.99

3 黄黎光 10,129,560 2.02

4 华西证券-建行-华西证券融诚

2 号集合 资产管理计划 10,001,200 2.00

5 招商证券股份有限公司 10,001,000 2.00

6 中银保险有限公司-传统保险产品 10,000,400 2.00

7 汪解放 6,730,680 1.34

8 吴庆之 5,350,000 1.07

9 中投证券-中行-中投汇盈基金优选集合 资产管理计划 5,000,600 1.00

10 上海诺毅投资管理有限公司 5,000,000 1.00

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五、基金主要当事人简介

(一)基金管理人

1、名称:万家基金管理有限公司

2、法定代表人:毕玉国

3、总经理:吕宜振

4、注册资本:1 亿元人民币

5、注册地址:上海市浦东新区浦电路

360 号8层(名义楼层

9 层)

6、设立批准文号:中国证监会证监基字【2002】44 号

7、工商登记注册的法人营业执照文号:310115000700825 号

8、经营范围:基金募集;

基金销售;

资产管理和中国证监会许可的其他业 务

9、股权结构: 股东名称 所占股份 齐鲁证券有限公司 49% 新疆国际实业股份有限公司 40% 山东省国有资产投资控股有限公司 11%