PDF《万家上证 380 交易型开放式指数》

21 家证券公司.

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三、基金的募集与上市交易

(一)本基金上市前基金募集情况

1、基金募集申请的核准机构和核准文号:2013 年7月31 日中国证监会证 监许可[2013]1047 号文.

2、基金运作方式:交易型开放式.

3、基金合同期限:不定期.

4、发售日期:本基金自

2013 年10 月14 日至

2013 年10 月25 日进行发 售.其中,办理网上现金认购的日期为

2013 年10 月23 日至

2013 年10 月25 日,办理网下现金认购和网下股票认购的日期为

2013 年10 月14 日至

2013 年10 月25 日.

5、发售价格:1.00 元人民币.

6、发售期限:网下现金发售

10 个工作日,网上现金发售

3 个工作日,通过 发售代理机构进行网下股票认购

10 个工作日.

7、发售方式:投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购

3 种方式.

8、发售机构 (1)直销机构 投资者可通过本基金管理人的直销机构办理本基金的网下现金认购. (2)代销机构 本基金的网下现金发售和网下股票发售的发售代理机构为:齐鲁证券有限公 司、东北证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公 司、海通证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、 上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、 兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、 浙商证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、中航证券有限公司、中国 中投证券有限责任公司、中信证券(浙江)有限责任公司、中信万通证券有限责 任公司、中信证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司. 网上现金发售代理机构为具有基金代销业务资格的上海证券交易所会员单 位.

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(二)基金合同生效 万家上证

380 交易型开放式指数证券投资基金自

2013 年10 月14 日起向全 社会公开募集,于2013 年10 月25 日募集工作顺利结束.经安永华明会计师事 务所验资,本次募集的净认购金额为 500,721,452.00 元人民币(含所募集股票 市值),认购资金在基金验资确认日之前产生的银行利息共计 3,200.00 元人民 币. 募集资金已于

2013 年10 月31 日划入本基金在基金托管人华夏银行股份有 限公司开立的基金托管专户, 所募集股票已于

2013 年10 月30 日由中国证券登 记结算有限责任公司上海分公司办理过户. 本次募集有效认购总户数为 5,363 户. 按照每份基金份额初始发售面值 1.00 元人民币计算,设立募集期间募集(含所募集股票市值)的有效份额共计 500,721,452.00 份基金份额,利息结转的基金份额为 3,200.00 份基金份额.两 项合计共 500,724,652.00 份基金份额, 已全部计入本基金基金份额持有人账户, 归各基金份额持有人所有.其中,本基金管理人以及本公司基金从业人员没有认 购本基金. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》、 《证券投资基金运作管理办法》、 《万家上证

380 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定,本基 金已符合基金合同生效条件, 本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手 续,并于

2013 年10 月31 日获书面确认,基金合同自该日起正式生效.自基金 合同生效之日起,本基金管理人开始正式管理本基金.