PDF《北京市君合律师事务所》

2019 年第一 次临时股东大会通过的 《优刻得科技股份有 3-3-1-7 限公司章程(草案) 》 《审计报告》 指 立信会计师于

2019 年3月2日出具的《优 刻得科技股份有限公司审计报告及财务报 表2016 年度、2017 年度、2018 年度》 (信 会师报字[2019]第ZA10230 号) 《内部控制鉴证报告》 指 立信会计师于

2019 年3月2日出具的《优 刻得科技股份有限公司

2018 年12 月31 日 内部控制鉴证报告》 (信会师报字[2019]第ZA10232 号) 《招股说明书》 指 《优刻得科技股份有限公司首次公开发行 股票并在科创板上市招股说明书 (申报稿) 》 《关于发行人预计市值的分 析报告》 指 保荐机构出具的 《关于优刻得科技股份有限 公司预计市值的分析报告》 三会议事规则 指 《优刻得科技股份有限公司股东大会议事 规则》 、 《优刻得科技股份有限公司董事会议 事规则》 及 《优刻得科技股份有限公司监事 会议事规则》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 财政部 指 中华人民共和国财政部 上交所 指 上海证券交易所 国家知识产权局 指 中华人民共和国国家知识产权局 商标局 指 国家知识产权局商标局 《公司法》 指 由第八届全国人民代表大会常务委员会第 五次会议于

1993 年12 月29 日通过并于之 后不定期修订的 《中华人民共和国公司法》 . 最新修订的 《公司法》 为第十三届全国人民 3-3-1-8 代表大会常务委员会第六次会议于

2018 年10 月26 日第四次修正通过,自2018 年10 月26 日起施行 《证券法》 指 由第九届全国人民代表大会常务委员会第 六次会议于

1998 年12 月29 日通过并于之 后不定期修订的 《中华人民共和国证券法》 . 最新修订的 《证券法》 为第十二届全国人民 代表大会常务委员会第十次会议于

2014 年8月31 日第三次修正通过, 自2014 年8月31 日起施行 《调整适用的决 定》 指 《全国人民代表大会常务委员会关于授权 国务院在实施股票发行注册制改革中调整 适用有关规定的 决定》 (2015 年12 月27 日第十二届全国人 民代表大会常务委员会第十八次会议通过) 及 《全国人民代表大会常务委员会关于延长 授权国务院在实施股票发行注册制改革中 调整适用有关规 定期限的决定》 (2018 年2月24 日第十二 届全国人民代表大会常务委员会第三十三 次会议通过) 《注册制实施意见》 指 中国证监会于

2019 年1月28 日发布并施行 的 《关于在上海证券交易所设立科创板并试 点注册制的实施意见》 (中国证券监督管理 委员会公告[2019]2 号) 《管理办法》 指经2019 年3月1日中国证监会第

1 次主席 办公会议审议通过并公布, 自公布日起施行 的 《科创板首次公开发行股票注册管理办法 3-3-1-9 (试行) 》 《上市规则》 指 经中国证监会批准,由上交所于

2019 年3月1日发布, 并自发布日起施行的 《上海证 券交易所科创板股票上市规则》 (上证发 [2019]22 号) 《审核规则》 指 经中国证监会批准,由上交所于

2019 年3月1日发布, 并自发布日起施行的 《上海证 券交易所科创板股票发行上市审核规则》 (上证发[2019]18 号) 《编报规则

12 号》 指 由中国证监会于

2001 年3月1日颁布的 《公 开发行证券公司信息披露的编报规则第