PDF《风险评估报告》

风险评估报告 兵工财务有限责任公司: 我们接受委托,审核了兵工财务有限责任公司(以下简称 贵公司 )管理当局对

2018 年12 月31 日与财务报表相关的风险控制体系相关的风险评估说明.

建立健全并合 理设计风险管理并保持其有效性,风险管理政策与程序的真实性和完整性是贵公司管理 当局的责任.我们的责任是对贵公司与会计报表有关的风险评估说明发表意见. 我们在审核过程中,实施了包括了解、测试和评价贵公司与会计报表编制有关的风 险管理设计的合理性和执行情况,以及我们认为必要的其他程序.我们相信,我们的审 核为发表意见提供了合理的基础. 根据对风险管理的了解和测试,我们未发现贵公司截止

2018 年12 月31 日与会计 报表编制有关的风险管理存在重大缺陷. 风险管理具有固有限制,存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性. 此外,由于情况的变化可能导致风险管理变得不恰当,或降低对控制、风险管理政策、 程序遵循的程度,根据风险评估结果推测未来风险管理有效性具有一定风险. 本报告仅供贵公司上报深圳证券交易所审核使用.未经书面许可,不得用作任何其 他目的. 通讯地址:北京市海淀区西四环中路

16 号院

2 号楼

4 层Postal Address:4th Floor of Tower 2,No.16 XisihuanzhongRoad,Haidian District, Beijing 邮政编码(Post Code) :100039 电话(Tel) :+86(10)88219191 传真(Fax):+86(10)88210558 兵工财务有限责任公司 风险评估说明

3 兵工财务有限责任公司 风险评估说明

一、公司的基本情况 兵工财务有限责任公司(以下简称 公司 )创建于1997年6月4日,其前身是北方 工业集团财务有限责任公司,2001年11月更名为兵器财务有限责任公司,2005年办理了 增资扩股及变更营业范围等事项,2011年再次办理了增资扩股事项,2011年底更名为兵 工财务有限责任公司, 现营业执照号为110000006278010. 2011年12月20日经中国银行业 监督管理委员会北京银监局批准换发了新的《金融许可证》 . 公司注册资本为317,000万元, 目前股东构成及出资比例如下: 中国兵器工业集团公 司出资50,800万元,占注册资本的16.03%;

中国北方工业公司出资30,000万元,占注册 资本的9.46%;

北京北方车辆集团有限公司出资17,800万元,占注册资本的5.62%;

北方 信息控制集团有限公司出资17,000万元, 占注册资本的5.36%;

中国兵工物资集团有限公 司出资14,800万元,占注册资本的4.67%;

晋西工业集团有限责任公司出资14,100万元, 占注册资本的4.45%;

辽沈工业集团有限公司出资12,000万元,占注册资本的3.79%;

兵 器工业机关服务中心出资11,000万元, 占注册资本的3.47%;

北京兵工汽车贸易有限公司 出资10,000万元,占注册资本的3.15%;

内蒙古第一机械集团有限公司出资10,000万元, 占注册资本的3.15%;

北方房地产开发有限责任公司等33家单位出资129,500万元,占注 册资本的40.85%.公司法定代表人为史艳晓. 公司经营范围为:对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理 业务;

协助成员单位实现交易款项的收付;

经批准的保险代理业务;

对成员单位提供担 保;

办理成员单位之间的委托贷款及委托投资;

对成员单位办理票据承兑与贴现;

办理 成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计;