PDF《恒生银行有限公司》

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1 C 资料备忘录 二零一八年八月七日 恒生银行有限公司(於香港注册成立之有限公司、受香港金融管理局规管之持牌银行 及根愀壑と捌诨跆趵褡⒉峥山械

1 类、第4类、第7类及第

9 类受规管活动) 作为发行人及产品安排人 发行非保本非上市股票挂h结构性产品的计划(「计划」)计划安排人 恒生银行有限公司 恒生投资管理有限公司 (於香港注册成立及根愀壑と捌诨跆趵穹⑴瓶山 第1类、第4类、第5类、第6类及第

9 类受规管活动) 恒生证券有限公司 (於香港注册成立及根愀壑と捌诨跆趵穹⑴瓶山 第1类及第

4 类受规管活动) 根拘械募苹⑿械谋拘械姆潜１痉巧鲜泄善惫意h结构性产品 ( 「结构性产品」 ) 内含衍生 工具.

投资者务请注意,本行的结构性产品的市值可能出现波动,投资者可能损失其全部 投资款项.因此,准投资者在决定投资产品前,应确保其了解产品的性质,并细阅本文件 及组成产品的发售文件的其他文件所载列的风险因素,并在有需要时寻求独立专业意见. 根拘械募苹⑿械慕峁剐圆饭钩珊闵杏邢薰 (作为发行人) 而非其他人士的一 般无抵押非后偿合约责任.倘若 阁下购买这些结构性产品,则 阁下乃倚赖恒生银行有 限公司 (作为发行人) 的信用可靠性,根峁剐圆返奶蹩罴跋冈, 阁下对挂h资产的发 行人并无任何权利. 证券及期货事务监察委员会 ( 「证监会」 ) 根愀鄯

571 章证券及期货条例第 105(1) 条 认可本文件的发出.证监会对本文件的内容概不负责,对其准确性或完整性亦不发表任何 声明,并明确表示,概不对因本文件全部或任何部分内容而产生或因倚赖该等内容而引致 的任何损失承担任何法律责任.证监会的认可并不表示证监会认许或推介本文件提述的产 品. IVP140 C

2 C 重要提示 阁下如对本资料备忘录的任何内容有任何疑问,应寻求独立专业意见. 本行的结构性产品的发售文件载有遵照证监会发出的 《非上市结构性投资产品守则》 ( 「 《守则》 」 ) 而提供的资料,旨在提供有关恒生银行有限公司 (作为发行人及产品安排人) 、计划 及本行的结构性产品的资料.恒生银行有限公司 (作为发行人及产品安排人) 就本行的结 构性产品发售文件的内容及当中所载资料的完整性及准确性承担全部责任,并在作出一 切合理查询后确认,渌八,当中概无任何失实或具误导性的陈述,亦无遗漏 任何其他事实,致令本文件所载任何陈述变得失实或具误导性.恒生银行有限公司 (作为 发行人及产品安排人) 亦确认其符合 《守则》 项下分别适用於发行人及产品安排人的资格规 定,而本行的结构性产品亦遵照 《守则》 的规定.恒生银行有限公司为 《守则》 所指的 「产品 安排人」 . 於本资料备忘录中,凡提及 「指示性条款表」 ,指特定系列的结构性产品的指示性条款 表;

凡提及 「最终条款表」 ,指特定系列的结构性产品的最终条款表;

凡提及 「有关条款 表」 ,均指特定系列的结构性产品的指示性及最终条款表. 重要风险警告 下列风险应连同分别载於本资料备忘录及有关产品小册子的 「风险因素」 一节的其他风险 因素一并阅读. ? 并不保本-本行的结构性产品并不保本: 阁下可能损失全部投资. ? 无抵押品-本行的结构性产品并无抵押品,亦并无以本行的任何资产作抵押. ? 为非上市结构性产品,并非受保障存款-本行的结构性产品为内含衍生工具的非上 市结构性产品,并不等於亦不应被视为定期存款.本行的结构性产品并非存款保障 计划下的受保障存款. ? 有限度的庄家活动安排-本行的结构性产品乃为持有直至到期而设计.然而, 倘 阁下有意於到期日前出售 阁下所持本行的结构性产品,本行将於指示性条款 表列明的时间内为 阁下提供每日庄家活动安排,以便 阁下售回结构性产品, 但 阁下所收取的实际售回价可能低於或远低於 阁下最初投资的款项.此外, 阁 下应注意,倘若有关结构性产品受交易中断事件影响,则本行未必能够於庄家活动 日提供庄家活动安排. ? 阁下倚赖本行的信用可靠性-本行的结构性产品构成恒生银行有限公司 (作为发行 人) 的一般无抵押非后偿合约责任.当 阁下购买本行的结构性产品, 阁下将倚赖 恒生银行有限公司 (作为发行人) 而非其他人士的信用可靠性.根拘械慕峁剐圆 品的条款, 阁下对挂h资产的任何发行人并无任何权利.倘本行变成资不抵债或违 反其於本行的结构性产品项下的责任,在最坏情况下, 阁下可能损失全部投资. C