PDF《中国国际金融股份有限公司》

5、发现问题,提出整改建议,促进规范运作 辅导工作小组在辅导过程中通过实地考察了解, 向公司提出需要重点关注解 决的问题及整改建议,并督促其进行落实整改.

6、协助制定募集资金的使用计划 辅导期间,辅导工作小组协助公司初步制定了募集资金的使用计划,并就募 集资金的使用原则和常见的问题进行了讨论.

7、协助进一步健全法人治理结构 辅导工作小组在辅导期间联合德恒协助并督促公司进一步健全了法人治理 结构, 确保其能够实现规范运行;

对公司股东大会、 董事会、 监事会的议事程序、 职责分工以及董事、监事、高管人员的勤勉和诚信义务进行了重点辅导,并对有 关问题进行了回答或解释.

(二)辅导机构辅导工作小组的组成及辅导人员情况 担任公司辅导工作的辅导机构为中国国际金融股份有限公司, 是具有保荐资 2-4 格和主承销商资格的证券机构.辅导工作小组成员为石一杰、陈玮、闫亚格、王磊、胡景轩、杨柏达,其中石一杰任辅导小组组长,具有担任过首次公开发行股 票主承销工作项目负责人的经验, 辅导人员不存在同时担任四家以上企业辅导工 作的情形.此外,辅导机构也安排了公司律师北京德恒律师事务所、中审众环会 计师事务所(特殊普通合伙)参与了辅导工作.

(三)接受辅导的人员 接受辅导的人员包括:公司全体董事、监事、高级管理人员及持有 5%以上 股份的股东和实际控制人(或其法定代表人或有限合伙股东的授权代表) .

(四)辅导协议履行情况

2016 年5月16 日,辅导机构与公司签订了《辅导协议》 ,明确约定了双方 的权利、 义务关系及辅导内容、 接受辅导人员、 辅导工作需要达到的效果等内容. 辅导机构按照《辅导协议》的约定,分别委派了经验丰富的工作人员组成辅导工 作小组承担具体的辅导工作,完成了《辅导协议》中约定的全部工作,达到了预 期的辅导效果,协议履行情况良好.

(五)辅导工作进展情况

2016 年5月16 日,辅导机构向陕西省监管局报送了公司上市辅导备案登记 材料.辅导期内,根据辅导工作的实际情况,辅导机构分别向陕西省监管局报送 六期中期辅导总结工作报告, 主要汇报了辅导进程, 辅导中发现公司存在的问题, 针对相关问题的整改方案,以及督促公司予以落实的情况.

二、辅导的主要内容及其效果

(一)辅导内容、辅导计划及实施方案

1、辅导的主要内容 根据有关法规的要求和《辅导协议》的约定,本次辅导工作包括以下主要内 容: (1)督促接受辅导的人员进行系统的法规知识、证券市场知识培训,使其 2-5 全面掌握发行上市、 规范运作等方面的有关法律法规和规则,知悉信息披露和履 行承诺等方面的责任和义务, 树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意 识;

(2)督促公司按照有关规定初步建立符合现代企业制度要求的公司治理基 础,促进接受辅导的人员增强法制观念和诚信意识;

(3)核查公司在公司设立、改制重组、股权设置和转让、增资扩股、资产 评估、资本验证等方面是否合法、有效,产权关系是否明晰,股权结构是否符合 有关规定;

(4)督促公司实现独立运营,做到业务、资产、人员、财务、机构独立完 整,主营业务突出,形成核心竞争力;