PDF《中国国际金融股份有限公司》

(5)协助并督促公司建立健全股东大会、董事会、监事会、董事会各专门 委员会等组织机构,协助制定股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委员会 议事规则和独立董事制度,建立规范的公司治理基础;

(6)协助并督促公司建立健全符合上市公司要求的信息披露制度;

(7)核查公司是否按规定妥善处置了商标、专利、土地、房屋等的法律权 属问题;

(8)督促规范公司与控股股东及其他关联方的关系;

(9)督促公司建立和完善规范的内部决策和控制制度,形成有效的财务、 投资以及内部约束和激励制度;

(10)督促公司建立健全公司财务会计管理体系,杜绝会计虚假;

(11)督促公司形成明确的业务发展目标和未来发展计划,并制定可行的募 股资金投向及其他投资项目的规划;

(12)针对公司的具体情况确定接受辅导的人员所需进行的书面考试的内 容,并接受中国证监会及其派出机构的监督;

(13) 对公司是否达到发行上市条件进行综合评估,协助公司开展首次公开 2-6 发行股票的准备工作.

2、辅导计划及实施方案的落实和执行情况 辅导期内, 辅导工作小组按照辅导计划及实施方案,结合公司实际经营情况 开展工作, 多次与公司的有关人员沟通公司运作过程中的具体问题.在辅导期间 内通过组织自学、集中授课、个别答疑、对口衔接、中介机构协调会、问题诊断 与专业咨询、 督促整改等多种辅导方式对接受辅导人员进行了系统、全面的辅导 培训. 在公司及接受辅导的人员的积极配合下,辅导工作顺利推进,各项工作均与 辅导计划及实施方案相一致,辅导计划及实施方案得到了较好地落实和执行.

3、辅导效果评价 本次辅导工作得到了各方的通力配合,取得了良好的辅导效果,达到了预期 的辅导目的,具体如下: (1)经过多种方式的辅导培训,公司的接受辅导人员已基本掌握了证券市 场相关法规知识,增强了法制观念和诚信意识,能够正确理解上市有关的法律、 法规和规则, 理解作为公众公司在规范运作、信息披露和履行承诺等方面的责任 和义务;

(2)公司已经初步建立起了符合现代企业制度的公司法人治理结构;

(3)辅导工作小组通过查阅公司工商档案、财务会计文件、业务资料以及 尽调访谈、现场考查等方式,对公司在设立、改制、股权转让、增资扩股、资产 评估、资本验证等方面是否合法、有效,产权关系等方面进行了全面核查,认为 公司在上述各方面合法有效,产权关系明晰,股权结构符合有关规定;

(4)公司进一步完善和提高了独立运营能力,在业务、资产、人员、财务、 机构等方面能够做到独立完整,主营业务突出,具备核心竞争力;

(5)公司能够合法拥有和使用与生产经营相关商标、专利、土地、房屋等 资产;

(6)公司的股东大会、董事会及相关专业委员会、监事会、管理层均能够 2-7 依法有效运转;

(7)公司已经建立了规范的重大投资决策制度、关联交易制度、信息披露 制度等公司决策制度和内部控制制度;

(8)公司进一步规范了与控股股东及其他关联方之间的关系,避免同业竞 争, 减少了关联交易;

对确有必要的关联交易在定价和决策程序上进行了严格规 范,按照公平、公允和等价有偿的原则确定价格,履行相关审批程序;