PDF《兴业证券投资基金 2005 年第三季度报告》

兴业证券投资基金

2005 年第三季度报告

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2005 年第三季度报告

一、重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任.

基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定,于2005 年10 月19 日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏. 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利. 基金的过往业绩并不代表其未来表现.投资有风险,投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书. 本报告中财务资料未经审计. 本报告期自

2005 年7月1日起至

9 月30 日止.

二、基金产品概况 基金简称: 基金兴业 基金运作方式: 契约型封闭式 基金合同生效日:

2000 年8月18 日 报告期末基金份额总额: 500,000,000 份 投资目标: 本基金将投资于企业基本面良好、业务具有成长性、 符合国民经济产业升级和结构调整方向的上市公司. 基金将通过积极进取的投资策略,为持有人谋求长期 稳定的投资收益. 投资策略: 重点投资在经济全球化背景下符合国民经济产业升 级和结构调整政策、具有科技含量、业绩成长良好、 公司业务日益国际化的上市公司. 基金管理人: 华夏基金管理有限公司 基金托管人: 中国农业银行 兴业证券投资基金

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三、主要财务指标和基金净值表现 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用, 计入费用后实 际收益水平要低于所列数字.

(一)主要财务指标 基金本期净收益 -5,212,944.50 元 基金份额本期净收益 -0.0104 元 期末基金资产净值 426,131,817.70 元 期末基金份额净值 0.8523 元

(二) 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净 值增长 率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 3.94% 1.71%

(三)自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况 基金兴业累计份额净值增长率历史走势图 (2000 年8月18 日至

2005 年9月30 日) -25.00% -20.00% -15.00% -10.00% -5.00% 0.00%

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1 8 注:

1、本基金无业绩比较基准.

2、本基金投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的 80%;

投资于国家债券 的比例不低于基金资产净值的 20%;

持有一家上市公司的股票,不得超过基金资产 净值的 10%;

本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券 总和,不得超过该证券的 10%;

遵守中国证监会规定的其他比例限制.本基金按规 兴业证券投资基金

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3 定自本基金上市之日起六个月内达到上述规定的投资比例.

四、管理人报告

1、基金经理简介 张龙先生,英国南安普顿大学经济学硕士,证券从业经历