PDF《海外监管公告》

香港交易及结算所有限公司及香港联合交易所有限公司对本公告之内容概不负责,对其准确性或完整性亦不发表任何 声明,并明确表示概不对因本公告全部或任何部份内容而产生或因倚赖该等内容而引致之任何损失承担任何责任.

海外监管公告 本公告乃由国泰君安证券股份有限公司(「本公司」)根愀哿辖灰姿邢薰局と鲜泄嬖 第13.10B条作出. 兹载列本公司於上海证券交易所网站发布之 《国泰君安证券股份有限公司关於首次公开发行限售股 上市流通公告》,仅供参阅. 承董事会命 国泰君安证券股份有限公司 杨德红 董事长 中国上海 2018年6月16日 截至本公告日期,本公司执行董事为杨德红先生、王松先生及喻健先生;

本公司非执行董事为傅帆先生、刘樱女士、 钟茂军先生、周磊先生、王勇健先生、林发成先生及周浩先生;

以及本公司独立非执行董事为夏大慰先生、施德容先 生、陈国钢先生、凌涛先生、靳庆军先生及李港卫先生. 证券代码:601211 证券简称:国泰君安 公告编号:2018-041 国泰君安证券股份有限公司 关于首次公开发行限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任. 重要内容提示: ? 本次限售股上市流通数量为 2,783,416,270 股?本次限售股上市流通日期为

2018 年6月26 日

一、本次限售股上市类型

2015 年6月,经中国证券监督管理委员会《关于核准国泰君安证券股份有限公 司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2015]1187 号)核准,国泰君安证券股份 有限公司(以下简称 国泰君安 、 公司 或 发行人 )向社会首次公开发行 人民币普通股(A 股)152,500 万股,并于

2015 年6月26 日在上海证券交易所挂牌 上市. 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股,涉及上海国际集团有限公 司、上海国有资产经营有限公司、上海上国投资产管理有限公司、上海国际集团资 产管理有限公司、上海国际集团资产经营有限公司和全国社会保障基金理事会转持 二户

6 家股东,所持股份合计为 2,783,416,270 股,锁定期自公司 A 股股票上市之 日起

36 个月. 其中, 上海上国投资产管理有限公司为公司原股东上海国际信托有限 公司在其公司分立时新设立的公司,上海国际信托有限公司持有的国泰君安股份全 部转由上海上国投资产管理有限公司持有,并由上海上国投资产管理有限公司承继 上海国际信托有限公司在公司首次公开发行 A 股股票时作出的各项承诺(详见公司 2017-015 号公告).现上述股东股票锁定期即将届满,该部分限售股将于

2018 年6月26 日起上市流通.

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

(一)2015 年首次公开发行 A 股股票

2015 年6月, 公司首次公开发行 A 股股票完成后, 总股本为 7,625,000,000 股, 其中无限售条件流通股为 1,525,000,000 股,有限售条件流通股为 6,100,000,000 股.

(二)首次公开发行限售期为

12 个月的股票于

2016 年限售期届满并上市流通

2016 年6月,公司首发限售股为

12 个月的 3,249,009,225 股股票限售期届满 并上市流通后,总股本仍为 7,625,000,000 股,其中无限售条件流通股为 4,774,009,225 股,有限售条件流通股为 2,850,990,775 股.