PDF《海外监管公告》

6 家股东所作出的首发限售股上市流通的有关承 诺为自公司 A 股股票在证券交易所上市交易之日起

36 个月内, 不转让或者委托他人 管理. 截至本公告发布之日,本次申请限售股解禁的

6 家股东均严格履行了各自作出 的股份锁定承诺,不存在相关承诺未履行从而影响本次限售股上市流通的情况.

四、控股股东及其关联方资金占用情况(仅限控股股东及其关联方限售股上市 流通) 公司控股股东为上海国有资产经营有限公司,实际控制人为上海国际集团有限 公司.公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况.

五、中介机构核查意见 公司首次公开发行 A 股股票的保荐机构为中国银河证券股份有限公司和华融证 券股份有限公司.2016 年7月,因公司拟公开发行 A 股可转换公司债券,公司与安 信证券股份有限公司签署了保荐协议, 公司保荐机构变更为安信证券股份有限公司. 根据中国证监会的有关规定,公司本次首次公开发行限售股上市流通的核查意见由 安信证券股份有限公司出具. 保荐机构安信证券股份有限公司经核查后认为: 国泰君安本次限售流通股上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《公司 法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求,限 售流通股的持有人严格履行了发行前所做出的承诺. 截至本核查意见出具之日,国泰君安关于本次限售流通股上市流通相关的信息 披露真实、准确、完整. 保荐机构安信证券股份有限公司对国泰君安本次限售流通股上市流通申请无异 议.

六、本次限售股上市流通情况 本次限售股上市流通数量为 2,783,416,270 股;

本次限售股上市流通日期为

2018 年6月26 日;

首发限售股上市流通明细清单 序号股东 名称 持有限售股数 量(单位:股) 持有限售 股占公司 总股本比 例(注2) 本次上市流通数 量(单位:股) 剩余限售股数量

1 上海国有资产经 营有限公司 1,900,963,748 21.82% 1,900,963,748

0 2 上海国际集团有 限公司 682,215,791 7.83% 682,215,791

0 3 全国社会保障基 金理事会转持二 户89,090,813 1.02% 89,090,813

0 4 上海上国投资产 管理有限公司 (注1) 75,482,261 0.87% 75,482,261

0 5 上海国际集团资 产管理有限公司 34,732,152 0.40% 34,732,152

0 6 上海国际集团资 产经营有限公司 931,505 0.01% 931,505

0 合计 2,783,416,270 31.94% 2,783,416,270

0 注1:上海国际信托有限公司因公司分立,所持有的国泰君安股份全部转由分立时设立的上海上国投资产 管理有限公司持有,上海国际信托有限公司作出的各项承诺由上海上国投资产管理有限公司承继. 注2:此处总股本数据是公司截至

2018 年6月14 日的公司总股本 8,713,940,128 股.

七、股本变动结构表 单位:股 本次上市前(注3) 变动数 本次上市后 有限售条件的流通股份

1、国有法人持 有股份 2,783,416,270 -2,783,416,270

0

2、其他境内法 人持有股份

0 0

0 有限售条件的 流通股份合计 2,783,416,270 -2,783,416,270

0 无限售条 件的流通 A 股4,732,696,678 +2,783,416,270 7,516,112,948 H 股1,197,827,180

0 1,197,827,180 股份 无限售条件的 流通股份合计 5,930,523,858 +2,783,416,270 8,713,940,128 股份总额 8,713,940,128

0 8,713,940,128 注3:本次上市前数据是截至

2018 年6月14 日的公司总股本相关数据.