PDF《2011 年度第一期短期融资券募集说明书》

一、短期融资券发行前的信息披露

86

二、短期融资券存续期内重大事项的信息披露

86

三、短期融资券存续期内定期信息披露

86

四、短期融资券兑付信息披露

87

第八章 本期短期融资券担保情况

88

第九章 投资者保护机制.89

一、重大事件

89

二、信息披露

89

三、持有人大会

90

四、不可抗力

92

五、弃权

92

第十章 税项.93

一、营业税

93

二、所得税

93

三、印花税

93 第十一章 发行人承诺与声明.94 第十二章 发行的有关机构.95 第十三章 备查文件和查询地址

98

一、备查文件

98

二、文件查询地址

98 上海大众公用事业(集团)股份有限公司

2011 年度第一期短期融资券募集说明书

5 释义在本募集说明书中,除非文中另有所指,下列词语具有如下含义: 我国、中国: 指中华人民共和国 大众公用、大众公用公司、 公司、本公司、集团公司、 发行人: 指上海大众公用事业(集团)股份有限公司 燃气集团: 指上海燃气(集团)有限公司 大众燃气: 指上海大众燃气有限公司 大众交通: 指大众交通(集团)股份有限公司 深圳创投/深创投: 指深圳市创新投资集团有限公司 募集说明书/本说明书: 指《上海大众公用事业(集团)股份有限公司2011 年度第一期短期融资券募集说明书》 本期发行: 指本公司本次向全国银行间债券市场机构投资者 公开发售上海大众公用事业(集团)股份有限公司 2011年度第一期短期融资券人民币5亿元 短期融资券、融资券: 指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场 发行的,约定在1年内还本付息的债务融资工具 证监会: 指中国证券监督管理委员会 上海证交所: 指上海证券交易所 交易商协会: 指中国银行间市场交易商协会 银行间市场: 指全国银行间债券市场 中央国债登记结算公司: 指中央国债登记结算有限责任公司 联席主承销商: 指上海浦东发展银行股份有限公司 指上海银行股份有限公司 簿记管理人: 指上海浦东发展银行股份有限公司 工作日: 指中国的商业银行的对公营业日(不包括法定节假 日和休息日) 余额包销: 指主承销商按照承销协议的规定,在承销期结束 时,将售后剩余的本期短期融资券全部自行购入的 方式 新会计准则: 指中华人民共和国财政部2006年2月15日颁布的 《企业会计准则》,从2007年1月1日起首先从上市 公司执行 旧会计准则: 指中华人民共和国财政部2006年2月15日颁布的 《企业会计准则》之前的会计准则 上海大众公用事业(集团)股份有限公司

2011 年度第一期短期融资券募集说明书

6 元: 如无特别说明,均指人民币元 BT: 指BUILD-TRANSFER的简称,即 建设-移交 .一般 来说,是政府同投资人的项目公司签订合同,由项 目公司筹资和建设基础设施项目,待基础设施项目 完工后,该项目设施的有关权利按协议由政府赎 回. BOT: 指BUILD-OPERATE-TRANSFER的简称,即 建设-经营-移交 .一般来说,是政府同投资人的项目公司 签订合同,由项目公司筹资和建设基础设施项目. 项目公司在协议期内拥有、运营和维护这项设施, 并通过收取使用费或服务费用,回收投资并取得合 理的利润.协议期满后,这项设施的所有权无偿移 交给政府 燃气产销差率: 燃气供应企业提供给城市输气系统的燃气总量与 所有用户的用气总量中收费部分的差值称为产销 差气量,燃气产销差率=(产销差气量/供气量)% 蓝色联盟: 指上海18家中小型出租车企业组成的资产松散型 管理集中型的品牌联盟,所属的出租汽车车身为深 蓝色, 实现了驾驶员服饰着装统