PDF《“资本 — 技能互补 ” 假说 ： 理论 、 验证及其应用》

第1 5卷第4期2016年7月经济学(季刊) C h i n aE c o n o m i cQ u a r t e r l y V o l ?

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1 6 资本―技能互补 假说: 理论、验证及其应用 申广军① ? 摘要 资本―技能互补 假说是指相对于非技能劳动,技 能劳动与物质 资本的互补性更强.

该假说最早由Griliches(1969) 正式提出,之后经过许多研究的验证,有丰富的证据支持这一假说. 因此,经济学家开始将 资本―技能互补 作为生产函数的基本特 征,在此基础上研究就业、收入分配、经济发展与政策评估等领域, 取得了丰硕的研究成果.目前,国内研究者逐渐注意到并开始重视 资本―技能互补 在研究 中国经济发展中的潜力,一支应用 资本―技能互补 解释中国经济现象及问题的文献正在兴起. 关键词 资本―技能互补,替代弹性,经济学应用 D O I :1

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一、引言收入分配是经济学的核心主题之一,约翰?希克斯( J o h nH i c k s ) 引入替代 弹性的概念,就是为了分析经济增长中劳动与资本收入份额的变动趋势和影 响因素( B l a c k o r b ya n dR u s s e l l ,1

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9 ) .希克斯( H i c k s ,1

9 3 2) 深刻地认识到, 等产量线的 曲率 可以刻画要素投入比例( 或者要素价格比例) 的变动对要 素收入份额的影响,这就是双要素生产函数替代弹性的起源.后来,经济学 家将替代弹性的概念推广到多要素生产函数,产生几种不同的定义,其中以 A l l e n G U z a w a ) 局部替代弹性( P a r t i a lE l a s t i c i t yo fS u b s t i t u t i o n ,A E S) 应用最 为广泛. 虽然早期的研究以理论构建为主,但是第二次世界大战之后,由于两方 ① ? 中央财经大学 经济学院.通信地址: 北京市海淀区学院南路39号, 中央财经大学, 主楼1301室,

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电话: (

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2 6. c o m.本文是作者博士论文的一章.作者感谢导师 姚洋教授的悉心指导和I a nC o x h e a d教授的建议;

李力行副教授、 连畅博士、 马红旗博士在作者创作过程 中提供了有益的帮助, 特此致谢.感谢国家社科基金重大招标项目(

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8、

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1 2 0) , 教育部人 文社会科学研究重大课题攻关项目(

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9 ) , 北京市哲学社会科学规划重大项目(

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0 1) 、 国家社 科基金重点项目(

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8 ) 和国家自然科学基金(

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0 7 ) .感谢审稿人的建议.文责自负.

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5 4 经济学(季刊) 第1 5卷 面的原因,经济学家热衷于估计要素间替代弹性:首先,想要理解非中性技 术进步和引致创新的过程,就要明确生产函数要素替代弹性这一关键特征;

其次,资本、劳动和能源价格波动较大,要素价格变动对生产过程和整体经 济的影响程度提高了( B o i s v e r t ,1

9 8 2) .在这一研究热潮中,G r i l i c h e s (

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6 9) 发现技能劳动与物质资本的互补性比非技能劳动与资本的互补性更强.他称 之为 资本―技能互补 假说,并率先进行了验证.后续许多研究重复或者 ( 从数据、研究设定和计量方法等方面) 改进了他的研究,发现大量支持 资本―技能互补 假说的证据.基于对 资本―技能互补 假说的认可,经济 学家开始将其引入生产函数,用以研究其他经济现象,其中 资本―技能互 补 对劳动需求的技能结构和技能溢价的影响得到了最深入细致的研究.此外,假定 资本―技能互补 的生产函数还被用以研究经济增长和评估政策 争论. 资本―技能互补 假说在国外得到了深入的验证和广泛的应用,国内研 究者也开始重视并利用这一假说进行相关研究.本文旨在对这支文献进行回 顾,并展望其在研究中国问题中的潜力.后续结构安排如下.第二部分全面 阐述 资本―技能互补 假说,着重讨论几个基本概念的内涵.第三部分回 顾验证 资本―技能互补 假说的文章,分析这支文献在数据、变量、生产 函数设定与计量方法等方面的发展路径和最新进展.第四部分从分配效应、 就业效应和引致效应等几个方面综述 资本―技能互补 假说在经济分析中 的应用.最后,第五部分总结全文,并展望未来 资本―技能互补 假说在 经济研究中的潜力.