PDF《“资本 — 技能互补 ” 假说 ： 理论 、 验证及其应用》

二、 资本―技能互补 假说 最早由 G r i l i c h e s (

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6 9) 提出并验证的 资本―技能互补 假说,是指相 对于非技能劳动,附着 技能 或 教育 的劳动与物质资本的互补性更强 ( 或者替代性更弱) . ①

1 这也很符合直觉的判断:技能劳动与机器组合,对非技 能劳动有很强的替代性.从技术上讲,这意味着资本与技能的替代弹性低于 资本与非技能劳动的替代弹性.严格来说,G r i l i c h e s (

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6 9 ) 只是认为资本与技 能具有相对互补性,但是后续的一些研究更进一步地证明,资本与技能可能 存在绝对互补性,即资本与技能的替代弹性为负.这意味着当资本相对于技 能的价格提高时,生产者反而提高了资本对技能的投入比例. 替代弹性是 资本―技能互补 假说中最核心的概念.替代弹性是在①1Griliches(1970: p .

7 2) 已经提出, 资本与技能互补性可能更强, 正是基于这篇 文章的思想, G r i l i c h e s (

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6 9 ) 正式提出 资本―技能互补 假说并进行验证.G r i l i c h e s (

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7 0) 成文时间不晚于1968年, 因为Griliches曾于1

9 6 8年在 M a d i s o n召开的 收入与财富会议 上报告此文, 但是该文直至1

9 7 0年才正式出 版. 第4期 申广军: 资本―技能互补 假说:理论、验证及其应用

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5 5 弹性 和 替代 两个概念的基础上发展起来的,其中前者源于约翰?穆勒 ( J o h nM i l l ) 的传统,而后者则可追溯到亚当?斯密( A d a mS m i t h) 的著作.2

0 世纪3 0年代,希克斯和琼?罗宾逊( J o a nR o b i n s o n ) 分别提出了替代弹性的概 念( H i c k s ,1

9 3 2;

R o b i n s o n ,1

9 3

3 ) .虽然二者对替代弹性的表述不同,但是 在两种生产要素的情形下,这两种定义是等同的( K a h n ,1

9 3 3) :在产出不变 的情况下,随着边际技术替代率( M a r g i n a lR a t eo fT e c h n i c a lS u b s t i t u t i o n) 变动,两种生产要素投入比变化的比例.如果生产函数为 y =f( x 1, x 2) . (

1 ) 那么两种生产要素x 1和x 2的替代弹性为 ①

2 σ 1,

2 = d x

1 x

2 ? è ? ? ? ÷ x

1 x

2 ? è ? ? ? ÷ d f

2 f

1 ? è ? ? ? ÷ f

2 f

1 ? è ? ? ? ÷ = d l n x

1 x

2 ? è ? ? ? ÷ d l n f

2 f

1 ? è ? ? ? ÷ = f 1f

2 ff1

2 , (

2 ) 其中,f i= ? f ?x i ,f i j = ?

2 f ?x i ?x j ,最后一个等式成立要求生产函数为线性齐次 的( A l l e n ,1

9 3 8:p p ?

3 4 2―3

4 5 ) . A l l e na n dH i c k s (

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3 4 ) 在向多种生产要素的情形推广替代弹性的概念时 提到两种不同的方法.第一种方法被称为 H i c k s替代弹性( HE S) 或者直接替 代弹性( D i r e c tE l a s t i c i t yo fS u b s t i t u t i o n ,D E S ) ,是保持产出和其他生产要素 投入量不变,直接将(

2 ) 式推广到多要素情形.该定义在实际使用中面临诸多 困难,尤其是它要求除被考察的两种要素之外的其他生产要素投入量保持不 变,这与实际生产过程不符( N i c h o l s o n ,2

0 0 5) .他们所建议的另一种推广方 式,后来经由 A l l e n (

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3 8:p ?

5 0 4) 和Uzawa(1962) 进行一般化和改进,在实 证中得到广泛的使用.替代弹性的这一定义被称为 A l l e n ( G U z a w a ) 局部替代弹 性②3σij=∑jxjfj x ixj Fi j F = CCi j CiCj , (

3 ) 第一个等式是 A l l e n (

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3 8:p ?

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4 ) 使用的原始定义,其中 F 代表 f i j 的加 ① ②