PDF《苏州海陆重工股份有限公司 2012年度内部控制的自我评价报告》

1 苏州海陆重工股份有限公司 2012年度内部控制的自我评价报告 苏州海陆重工股份有限公司 (以下简称 公司 或 本公司 )为适应公司 发展的需要,促进公司规范运作、提高公司经营管理水平和风险防范能力,保护 投资者合法权益、保障公司资产的安全和完整,根据《公司法》 、 《上市公司治理 准则》、《上市公司内部控制指引》 、《企业内部控制基本规范》(财会〔2008〕 7号)等相关法律、法规和章程制度的要求,结合公司自身实际情况,不断完善 各项内部控制制度.

公司董事会及董事会审计委员会对公司2012年度内部控制建 立的合理性、完整性及实施的有效性进行了全面的评价.具体如下:

一、公司概况 苏州海陆重工股份有限公司属机械制造行业, 主要从事余热锅炉及其配套产 品、核承压设备的设计、压力容器制造与销售,在国内工业余热锅炉领域一直保 持市场占有率第一名.公司前身为张家港海陆锅炉有限公司,成立于

2000 年1月18 日. 以截止

2007 年3月31 日的海陆锅炉账面净资产值为基础, 按1.3120:

1 的比例将海陆锅炉由有限公司整体变更为股份有限公司, 注册资本 8,300 万元. 公司于

2007 年4月23 日在江苏省苏州工商行政管理局登记注册, 《企业法人营 业执照》注册号为 3205002116314. 经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]770 号文核准,公司公开发行 2,770 万股人民币普通股,每股面值

1 元,股票简称 海陆重工 ,股票代码

002255 ,首次公开发行完成后公司总股本 110,700,000 股. 经中国证券监督管理委员会证监许可【2009】905 文核准,公司非公开发行 1,840 万股人民币普通股, 公司股份总数由 110,700,000 股增加到 129,100,000 股.

2012 年5月30 日,公司实施

2011 年度权益分派方案,公司股份总数由 129,100,000 股增加到 258,200,000 股. 公司名称:苏州海陆重工股份有限公司 英文名称:Suzhou Hailu Heavy Industry Co.,Ltd 注册资本:25,820 万股 法定代表人:徐元生 有限公司成立日期:2000年1月18日2有限公司整体变更为股份公司日期:2007年4月23日 住所:张家港市杨舍镇人民西路1号(省经济开发区) 邮政编码:215600 电话号码:0512-58913056 传真号码:0512-58683105 公司电子信箱:stock@ hailu-boiler.cn 公司

网址:http://www.hailu-boiler.cn 经营范围:锅炉(特种锅炉、工业锅炉)、核承压设备、锅炉辅机、压力容 器、金属包装容器、机械、冶金设备、金属结构件制造与销售;

金属包装容器、 压力容器设计(按特种设备设计许可证核准经营范围经营);

经营本企业自产产 品及技术的出口业务;

经营本企业生产、科研所需的原辅材料、仪器仪表、机械 设备、 零配件及技术的进口业务 (国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及 技术除外);

经营进料加工和 三来一补 业务;

实业投资及技术咨询. 所属行业:普通机械制造业

二、公司内部控制的原则和目标

(一)内部控制遵循的原则

1、健全性原则.内部控制机制要覆盖公司的各项业务,各个部门和各级人员, 并渗透到决策、执行、监督、反馈等各经营、管理环节.

2、 独立性原则.公司必须在精简的基础上设立能充分满足公司经营运作需要 的机构、部门和岗位,各机构、部门和岗位在职能上保持相对独立性.